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检察机关内控体系建设情况报告

为进一步提升内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据自治区财政厅《关于进一步加强行政事业单位内部控制规范工作的通知》，从2019年8月起，检察院内控领导小组牵头开展了全区检察机关内控体系建设，从管理制度、风险防范、机构岗位、业务程序等方面进一步建立健全了内部控制相关制度，构建了较为完善的内部控制体系。此次内控体系建设，第一次实现了全区检察系统内控体系建设的统建工作，第一次实现了全系统内部管理的全面调研和风险评估，第一次实现了覆盖六大经济业务领域的信息化落地，较好地达成了内控体系建设目标。现将主要情况报告如下：

一、强化政治引领，在对标对表中提升内控体系建设站位

始终坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想统领内控体系建设，牢牢把握《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》关于“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”的要求，坚决贯彻财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，以钉钉子精神严格对标对表，确保将全区检察系统内控体系建设摆上位、抓到位。

（一）真学深学强化政治站位。院党组始终从贯彻习近平法治思想的高度、从落实全面从严治党主体责任、构建反腐倡廉长效机制的维度、从加强检察院党组政治建设，涵养机关政治生态的角度、从提升公共服务效能、提高内部治理水平的尺度认识和看待内控体系建设，坚持把树立和巩固内控意识摆上议事日程，注重从思想认识这个根子上寻求突破，不断在“强化法治思维、树立规则意识、增强制度自觉”方面统一思想、示范带头，将院党组理论学习中心组扩大到副处以上干部，通过全院大会、“三会一课”、办公会议等各类场合，深入传达学习关于加强内控体系建设的系列重要指示和最高检、财政部关于加强内控体系建设的系列文件精神，从不同角度进行阐述教育，“抓好内控是履职、不抓内控是失职”的理念得到强化，有效提升了内控体系建设的政治站位。

（二）深查细照固化思想自觉。针对干部职工中存在的“内控体系建设事关职能部门、关键岗位，与自己关系不大”的认识误区和全员参与内控体系建设意识差、未形成廉政风险“大家谈”的实践现状，注重从反面案例中找教训、从细枝末节处谈危害，引导干部职工跟进学习《典型案例警示录》《正风反腐就在身边》专题片，组织开展“内控体系建设为何抓、抓什么、由谁抓、怎么抓”大讨论，有效消除了过往存在的积弊难除的懈怠情绪、瞻前顾后的观望思想，在全院营造了一种注重风险防范、重视诚实守信、积极履行责任的内控文化。全区检察机关干部职工的风险预警、自查自省意识明显提高，按规办事、闻过即改的行为愈加自觉，形成了“人人学内控、人人用内控、人人守内控”的良好氛围。

（三）对标笃行优化顶层设计。以《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》为遵循，以财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》为指导，制定《关于建设全区检察院机关内控体系建设方案》，第一时间召开院党组会议审议通过《关于成立自治区人民检察院系统内部控制体系建设组织架构方案》，协调成立由院主要领导任组长的内控体系建设领导机构，按照“单位全覆盖、内控成体系、制度趋完善、执行更有效”的要求，确立了“结合实际、注重实效、涵盖整体、突出重点、统一设计、分层实施、试点先行、逐步推开”的建设原则，明确了检察机关内控体系管理制度化、制度流程化、流程信息化的建设目标，为顺利推进内控体系建设奠定了坚实基础。

二、坚持问题导向，在自我革新中消除内控体系建设痛点

始终把问题导向贯穿于内控体系建设全过程、各领域，坚持用全面、辩证、长远的眼光看待自治区检察机关内控体系建设中存在的突出问题，真正实现瞄着问题去、追着问题走、带着问题抓。着力把化解重点领域的矛盾、破解关键环节的难题作为内控体系建设的突破口和落脚点，作为内控体系建设自我革新、自我净化的主抓手和发力点，实现了问题导向和目标导向相统一，有效确保了内控体系建设的针对性和实效性。

（一）沉下去找准风险点。自治区检察机关内控体系建设领导小组与北京用友政务软件股份有限公司联合成立调研工作组，分赴全区31个检察院，紧盯关键少数、关键岗位、薄弱环节、高风险业务，采取自下而上、上下结合、反复排查、逐级汇总方式，通过集体座谈、个别谈话、问卷调查、查阅资料，进行“全员”“全程”“全面”廉政风险点“体检”，有效摸清了全区各级检察机关在内控建设方面存在的组织领导机构不健全、内控管理制度不完善、权利运行机制不规范、关键岗位职责不明晰、信息保障手段不得力、风险控制意识不到位等6大类17个方面的突出问题，为内控体系建设找准了靶向。

（二）钻进去找准发力点。自治区检察机关内控建设领导小组办公室高度重视内控自查自评结果的运用，全力做好调研评估的“下半篇文章”。针对全面调研和风险评估发现的薄弱环节和风险隐患，多次召开内控建设领导小组办公室会议，全面梳理内控组织架构、职责权限、制度机制、落实举措等方面情况，对内控体系建设过程中发现的问题向领导小组进行定期汇报，印发了《检察机关内部控制调研工作通报》，要求各基层院针对查找出的问题，全面分析原因，研究完善进一步强化风险防控的具体措施，形成整改意见和挂账销号表上报内控体系建设领导小组，着力把“规划图”变成“施工图”，形成强力推进的良好局面，为深入推进问题整改、推动建章立制定下了基调。

（三）走出去找准结合点。自治区检察院内控体系建设领导小组办公室认真学习最高检、财政部工作指导意见，积极借鉴上海、福建、青岛、广州等省市先进经验做法，结合全区检察机关内控工作实际，形成工作思路。向各基层院发送《内控制度建设征求意见通知书》，广泛听取北京用友政务软件股份有限公司专家和基层干部职工的意见建议，深入汇聚民意民智，有效提升了内控制度建设效能。

三、聚焦核心业务，在融入全局中筑牢内控体系建设藩篱

自治区检察院党组坚持聚焦权力运行关键节点，扎实履行监督管理责任，将财务监管与内部控制深度融合、协调推进，把自治区检察机关内控体系建设贯穿检察业务全过程，融入党建、业务、内部运行和干部队伍建设各层面，做到全程可溯、过程留痕、责任到人，有效化解了关键岗位风险和廉政风险隐患，让内控制度真正成为防止出错的“规”和“矩”，发现问题的“显微镜”和“放大镜”，整改问题的“鞭”和“尺”，为依法行使检察权，防范全区检察机关经济活动风险扎紧了笼子、