廉政风险防控责任清单（25000字超全面版本）VIP专享

_序

_号

责任主体

职权内容

风险点

_风险

_等级

防控措施

责任人

1

党工委办公室

监测督查

工作人员在日常实有事件监测、督 查工作中徇私舞弊，瞒报巡查、整 治单位的重点问题，或协助相关单 位优化数据等。

低

_{1.完善相关规章制度,做到有章可循；}

2.强化问责,对存在失职、渎职行为的工作人员，情节轻微的 采取教育和训诫等方式进行处置，督促其认真改正；情节严 重、造成社会安全严重后果的，予以辞退并依法移送相关机 构进行处置。

科室主要 负责人

2

党工委办公室

应急管理

_{工作人员在日常工作中玩忽职守，}

应急信息转达不及时、责任落实不 到位，或谎报、瞒报问题，造成突 发事件处置不及时，群众生命财产 安全受到威胁。

中

加强培训，提高意识，对应急值守工作不到位的个人予以通 报批评，造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。

科室主要 负责人

工作人员联合培训机构，虚报培训 课时、讲师费用、场地费用和培训 资料费用等。

中

1.严格按照《深圳市财政委员会 中共深圳市委组织部深 圳市人力资源和社会保障局关于印发深圳市市级机关培训费 管理办法的通知》，组织开展培训；

_{2.建立健全费用核查制度，杜绝费用虚报。}

3

党工委办公室

技术保障

_{工作人员对常态工作容易出现侥幸}

心理，认为日常维护、检测、记录 存档等工作是不变的、低风险的， 对信息化工作的重要性和作用认识 不足，对信息安全的重要性认识不 足。

低

1.加强培训，提高认识；

2.强化责任追究，对信息化工作不到位的个人予以通报批评， 造成重大损失的，将按照有关规定严肃追究责任。

科室主要 负责人

4

党工委办公室

咨询业务、派 发表格及办 事指南、指导 群众填写表 格、受理业 务、接收业务 材料。

部分业务的申请材料中包括第三方 检测报告，业务部门没有指定检测 公司。可能会出现收取第三方检测 公司与工作人员联系，工作人员向 申请人推荐该公司，从中获取提成、 介绍费等利益。

低

_{1.严格按照区政务服务局业务流程办理业务，按照各业务部}

门的业务要求受理材料，对于特殊情况的业务，需征求审批 部门的意见再受理或不予受理；

2.加强廉政教育，巩固政务服务中心工作人员思想防线，不 断提高全体工作人员的廉政风险防范意识；

3.加强法制教育，严格按照相关规定程序办事，遵守法律法 规，加强行政服务大厅工作人员的法制意识及自律意识；

_{4.严格落实《XX街道政务服务中心工作人员行为规范》与}

《XX街道政务服务中心工作人员考评办法》，规范大厅工 作人员行为，杜绝不廉洁情况发生；

5.在行政服务大厅公示监督举报电话，自觉接受群众的监督， 不收受任何红包、回扣、劳务费等不法利益；进一步完善， 畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。

科室主要 负责人

受理业务、接 收业务材料、 核发证照并 录入系统

_{1.可能出现申请人要求工作人员代}

_{办业务并支付酬劳费等现象；}

2.部分业务需要现场核验原件，窗 口人员在复印件上签字确认再将资 料提交给业务部门。可能出现申请 人与窗口人员私下联系，现场核验 资料时提交假的复印件资料，窗口 人员跳过核验原件的过程直接签字

低

_{1.严格按照区政务服务局业务流程办理业务，按照各业务部}

门的业务要求受理材料，对于特殊情况的业务，需征求审批 部门的意见再受理或不予受理；

2.加强廉政教育，巩固政务服务中心工作人员思想防线，不 断提高全体工作人员的廉政风险防范意识；

3.加强法制教育，严格按照相关规定程序办事，遵守法律法 规，加强行政服务大厅工作人员的法制意识及自律意识；

_{4.严格落实《XX街道政务服务中心工作人员行为规范》与}

科室主要 负责人

_{并受理业务，申请人再向窗口人员}

_{支付酬劳费等。}

_{《XX街道政务服务中心工作人员考评办法》，规范大厅工}

_{作人员行为，杜绝不廉洁情况发生；}

5.在行政服务大厅公示监督举报电话，自觉接受群众的监督， 不收受任何红包、回扣、劳务费等不法利益；进一步完善， 畅通举报渠道，对违法违纪行为坚决查处。

5

纪检监察审计 办公室

办案调查

_{工作人员在处理信访举报、案件检}

查等工作中，通风报信，故意隐匿 检举控告材料和有关证据材料，或 者泄露检举控告的内容、案件检查 的情况。

中

严格执行各级关于案件调查工作的规定流程，加强内部监督 与制约。进一步完善办案程序，防止“灯下黑”，畅通举报渠 道，对违法违纪行为坚决查处。

科室主要 负责人

_{办案人员利用办案工作之便索取利}

益或好处，在案件调查过程中徇私 舞弊或枉法处理。

中

_{严格执行区纪委检举控告、调查取证的流程规定，参加调查}

取证不得少于2人。严格做好案件资料的保密、备案工作， 指定专人负责案件有关文件流转，不允许无关人员接触。

6

纪检监察审计 办公室

政府投资项 目审计

审计人员为获取利益，擅自泄露审 计期间知悉秘密给被审计单位；隐 匿、瞒报审计过程中发现的违纪违 规线索或销毁重要审计证据；利用 工作或受聘工作之便索贿、受贿； 为获取利益，与被审计单位及其他 相关单位等串通舞弊、弄虚作假。

高

_{1.严格遵守审计“八不准”规定、审计操作规范等基本制度；}

_{2.审计组签订廉洁审计承诺书；}

_{3.向被审计单位公示审计纪律，接受被审计单位监督;}

_{4.定期或不定期进行廉政教育，建立常态化机制；}

5.审计过程中，工作方案、工作底稿、审计证据等以书面形 式留存归档。做到有据可依，提高审计质量，防范审计廉政 风险；

_{6.强化日常监督，有效结合内部监督与外部监督。}

科室主要 负责人

审计人员通过营私舞弊出具虚假审 计报告获取利益。

低

科室设置廉政举报信箱，公布举报电话和举报邮箱接受社会 监督。

7

组织人事部

发展党员

1.在办理入党、预备党员转正的手 续过程中，接受说情、宴请，收受 好处等；

2.在入党材料、预备党员转正材料 不齐全或不符要求情况下，仍办理 手续；

3.无故不受理或不及时审查，造成 党员发展过期，不如实签署审批意 见，导致把不符合条件人员吸收到 党内。

中

1.加强党务工作者的教育培训，增强其工作责任感，提高工 作水平，同时强化党纪政纪和廉洁自律各项规定学习，加强 风险防范意识；

2.严格按照有关规定办理相关手续，建立回避制度和集体研 究决策制度，切实落实公示、举报制度；

3.强化过程监督，邀请群众代表、党员代表对发展党员的各 个环节进行监督。

科室主要 负责人

8

组织人事部

党费的收缴、 管理和使用

1.党费汇总统计的数额与实际收缴 数额不符；

2.对各党支部的费用使用情况监督 不力；

_{3.乱用或挪用党费。}

中

1.严格执行中组部关于党费收缴标准的规定，加强各岗位监 管，依法依规办事；

2.加强集体研究决策制度，临时党费收缴开据并由2名人员 操作，按时上缴财政办党费专项账户；

3.明确党费列支项目，建立党费账目监督、审核、公开、公 示机制；

_{4.严格按照规定程序使用和报销党费。}

科室主要 负责人

9

组织人事部

党内评先 评优

1.评审过程中接受请托或收受、索 取财物；

2.参评资格把关不严，申报材料审 核不严，评选条件执行不严；

3.评审未实行回避监督，导致结果 有失公正；

_{4.没有按要求进行公示。}

中

1.严格把关，按照公平、公正的原则，对申报材料进行认真 审核；

2.加强党纪政纪和廉洁自律各项规定学习教育，加强业务人 员廉政风险防范意识；

_{3.做好名单公开公告，接受党员和群众监督。}

科室主要 负责人

10

组织人事部

基层党组织 建设、管理、 换届选举

1.未严格执行基层党组织的换届、 改选有关规定，在基层党组织换届 过程中有指使、暗示等行为；

2.对基层党组织管理不力，制度不 健全；

3.日常接受请托或收受、索取财物 候选人资格审查不严；

4.违反保密规定，换届期间跑风漏 气；

5.通过收受财物、接受宴请等方式， 规避、违反选举程序，如换届程序 未全部公开，造成群众矛盾。

中

1.认真贯彻民主集中制原则，坚持民主、公开、竞争、择优 的原则，增强工作的透明度和公开性；

2.完善“社区”两委班子换届、补选、日常管理制度，严格 履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作的各项 规定；

3.切实加强作风和纪律建设，严格遵守基层人员任免相关规 定、纪律，对工作人员严格要求，严格教育，严格管理，严 格监督；

4.公开换届程序，接受社会、群众监督，丰富举报形式，多 方面听取群众诉求。

科室主要 负责人

11

组织人事部

公开招聘临 聘/派遣人员

1.不按岗位实际需要拟订招聘计 划，设定指向性明显的招聘条件；

2.在资格初审或面试时把关不严， 对不符合条件的应聘人员予以通过 审查；

3.考察工作不认真细致，接受应聘 人员礼品、宴请等。

高

_{1.严格按照工作需要设定招聘岗位；}

2.充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招聘计划，并层层 把关，防止指向明显的计划；

_{3.各个环节的工作均要经分管领导及街道领导层层审批；}

4.对应聘人员填报的信息进行严格把关，对应聘人员信息不 明确的，要及时与应聘人员联系，要求其提供准确信息；

5.强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则， 对重大事项要集体讨论决定。

科室主要 负责人

12

组织人事部

街道机关科 级干部、事业 单位领导干 部任免

1.不按照规定的基本条件、任职资 格、方式、程序和范围进行民主推 荐；

_{2.更改、伪造民主推荐结果；}

3.未按规定考察干部，隐瞒考察中 发现的问题，未按照考察实际情况 撰写考察材料；

中

1.进一步规范干部选拔任用工作程序，按照要求确定民主推 荐范围；

2.坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞 聘和民主测评环节拉票行为；

3.严格按照要求任免干部，杜绝回避发现的问题或发现问题 隐瞒不报，严禁违反规定向有关人员透露干部考核、任免等 信息；

科室主要 负责人

_{4.不如实向党委报告考察情况。}

4.干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负 责；

_{5.对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；}

_{6.干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。}

13

组织人事部

劳动工资 管理

1.因疏忽大意未能及时对工资应发 变动的人员进行工资调整；

_{2.工资计算错误，损害当事人利益；}

_{3.审核不严格。}

中

1.认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人 员变更工资；

2.认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工 资；

_{3.严格审核把关。}

科室主要 负责人

14

组织人事部

年度考核

1.不按规定制定方案、分配优秀名 额；

2.人员管理不到位；考核不规范； 审核优秀等次初步人选把关不严；

3.回避考核中发现的问题，或发现 问题隐瞒不报。不按规定时间、范 围进行公示。

中

1.严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额；

_{2.考核优秀等次由各科室投票选出，并经人事部审核。}

科室主要 负责人

15

维稳综治办公室

固定资产 管理

_{1.可能存在虚假报废、侵吞固定资}

_{产的风险；}

2.未按规定办理采购手续，直接指 定供应商，为他人或自己谋取利益；

3.小型设备易与私人物品混淆或被 私占（例如微型摄像机、笔记本电 脑）。

中

1.严格按照有关规定申请报废，杜绝虚假做账现象。施行财 务与办公室负责人双人审核；

2.严格按照采购有计划、支付有审批、事后有档案的原则规 定办理。实行组队负责人与单位主要负责人双审核；

3.对小型设备逐一登记造册，明确责任人，每半年清点一次， 责任人调离时，落实先交接物品再办手续。

科室主要 负责人

16

维稳综治办公室

重点场所四 个到位督导 检查

_{督查人员利用督导检查辖区重点场}

所工作之便索取利益或好处，在督 导检查过程中，“睁一只眼闭一只 眼”，未严格按照街道要求的“人员 到位、技防到位、装备到位、培训 到位”四个到位建设标准开展督导 检查工作。

中

严格按照《XX街道平安细胞治安防范建设标准》要求，开 展重点场所四个到位标准建设，必须2名以上督查人员开展 重点场所督导检查工作，加强内部监督与汇报谈话，进一步 完善督导检查制度，检查每一场所要有记录表、照片、存在 问题汇总等检查内容，以及将存在问题做到“回头看”。

科室主要 负责人

17

维稳综治办公室

维稳工作

_{工作人员为获取利益，擅自泄露出}

勤期间知悉秘密给被纠纷当事人为 其站台；隐匿、瞒报出勤中发现的 线索或销毁重要证据；利用工作之 便索贿、受贿；为获取利益，与其 他相关单位等串通舞弊、弄虚作假。

中

严格做好案件资料的保密、备案工作，指定专人负责案件有 关文件资料流转，不允许无关人员接触。强化日常监督，有 效结合内部监督与外部监督。

科室主要 负责人

18

维稳综治办公室

禁毒宣传 工作

宣传活动相对随意，宣传品交接管 理相对松散。

中

_{1.加强宣传品的计划性管理；}

_{2.大型宣传活动事前要报批；}

3.宣传品制作后的验收要由康复站长及禁毒办专职副主任双 审核。

科室主要 负责人

19

社会事务办公室

民生微实事

_{1.制度管理不完善，项目筛选不严，}

不符合群众的具体需求，且未建立 各项目全流程档案，包括征集、评 议、确定、公示、实施、验收等各 阶段材料依据；

2.在报备、审批的过程中，收受好 处未按规定和职权决定或审批相关 重大事项，忽视或放低征集、评议、 确定、公示等环节的材料审查条件；

_{3.受人情因素干扰，未按原则办事，}

高

_{1.制定并完善相关制度细则、工作指引，加强各相关部门对}

街道社区的业务指导，构建各司其职、协调推进的工作机制， 实现审批材料标准化；

2.搭建民生微实事数据库，将项目、第三方服务公司、法人 等纳入统一管理、统一监督，促进权力规范、高效、公开运 行，避免暗箱操作行为发生；

3.根据项目特点、功能，科学分类、分配给各职能部门合理 合规进行审查，按要求确定采购、招投标方式；要求社区项 目前期严格执行“四议两公开”，项目确认在宝安日报公示， 接受社会监督；

科室主要 负责人

收受他人财物，优亲厚友，直接或 间接干扰项目招标、采购；4.对财 政预算和支出的安排把关不严；

5.为获取利益，项目验收故意检查 不严谨、不规范。

4.加强党纪法规教育，结合扫黑除恶工作的开展，增强党员 干部廉政意识和荣辱意识；

5.涉及金额较大、情况复杂的项目要组织召开党群联席会议 进行审议；

6.强化项目验收、评价、监督环节；明确主体，由社区党委 牵头对“民生微实事”项目组织验收、决算和后续管理；项 目验收及项目评价时邀请辖区党代表、人大代表、政协委员 和项目有关居民代表参加。每年对项目进行审计决算并公开 结果。

20

社会事务办公室

开具计划生 育证明

工作人员在开具计划生育证明过程 中违规操作，审核不到位。

中

建立监督机制，加强责任追究。实行两人把关，严格依法依 规审核中办事人计划生育情况，并不定期组织检查，杜绝漏 洞。

科室主要 负责人

21

社会事务办公室

再生育审批

工作人员不按规定审批，在审批过 程中以权谋私。

高

严格依照法律法规规定审核，并签署意见。

科室主要 负责人

22

社会事务办公室

社会抚养费 征收

社会抚养费征收调查过程不深入， 不详细或接受调查对象资料，弄虚 作假。

中

指派两名以上与当事人无关的执法人员调查取证。

科室主要 负责人

社会抚养费征收不按规定进行立 案，工作把关不严。

中

完善并落实立案制度，加强责任追究，明确公开社会抚养费 审批流程、征收标准及所需材料。

工作人员违反程序下达征收决定 书。

高

依据《社会抚养费征收管理办法》下达征收决定书，并告知 当事人享有的权利和义务。

23

城市建设办公室

_{制定街道小}

_{型建设工程}

（30万元以 下施工工程、

10万元以下 的工程服务） 直接发包工 作指引，直接 发包的备案 工作。

1.街道工程管理单位发包给不具备 相关资质的企业；

2.街道工程管理单位拆分工程，降 低单个项目额度以达到直接发包；

3.街道工程管理单位连续或批量发 包给同一企业或挂靠企业的个人。

高

1.出台《街道政府投资项目管理制度》，规范项目立项审批流 程；

2.出台《XX街道政府投资项目直接发包工作指引》，指导街 道工程管理单位择优、公开、公示地开展预算审定价30万元 以下施工工程和按规定费率计价10万元以下工程服务的直 接发包工作；

3.实行项目直接发包备案制，每季度收集相关情况并报街道 纪检审计办进行监督。

科室主要 负责人

24

城市建设办公室

30万元-400 万元施工工 程、10-100 万工程服务 的招标工作

1.未按相关要求在区小型工程承包 商预选库里抽签确定承包商；

2.预选库外组别项目，随意采取邀 请招标。

低

_{1.预选库内组别项目严格执行在区小型建设工程承包商预选}

_{库中抽签确定；}

_{2.预选库外组别项目（非应急抢险类）应公开招标；}