巡察巡视

目 录

1. 中共中国银保监会委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的

通报 1

2. 中共中国证监会委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报 16

3. 中共中国人民银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的

通报 31

4. 中共国家外汇管理局党组关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的

通报 42

5. 中共中国光大集团股份公司委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进

展情况的通报 52

6. 中共深圳证券交易所委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况

的通报 67

7. 中共中国太平保险集团有限责任公司委员会关于十九届中央第八轮巡

视整改进展情况的通报82

8. 中共上海证券交易所委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况

的通报 96

9. 中共交通银行股份有限公司委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进

展情况的通报 111

10. 中共中国进出口银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况

的通报 126

11. 中共中国出口信用保险公司委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进

展情况的通报 141

12. 中共中国建设银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的

通报 157

13. 中共中国中信集团有限公司委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进

展情况的通报 172

14. 中共中国农业发展银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情

况的通报 188

15. 中共国家开发银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的

通报 204

16. 中共中国信达资产管理股份有限公司委员会关于十九届中央第八轮巡

视整改进展情况的通报 218

17. 中共中国东方资产管理股份有限公司委员会关于十九届中央第八轮巡

视整改进展情况的通报 232

18. 中共中国农业银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的

通报 247

19. 中共中国工商银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的

通报 259

20. 中共中国长城资产管理股份有限公司委员会关于十九届中央第八轮巡

视整改进展情况的通报 273

21. 中共中国华融资产管理股份有限公司委员会关于十九届中央第八轮巡

视整改进展情况的通报 287

22. 中共中国投资有限责任公司委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进

展情况的通报 299

23. 中共中国人寿保险（集团）公司委员会关于十九届中央第八轮巡视整

改进展情况的通报 312

24. 中共中国人民保险集团股份有限公司委员会关于十九届中央第八轮巡

视整改进展情况的通报 327

中共中国银保监会委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

（2022年9月9日）

根据中央统一部署，2021年10月10日至12月20日，中央第四巡视组对中国银行保险监督管理委员会（以下简称银保监会）党委开展了常规巡视。2022年2 月22日，中央巡视组向银保监会党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求， 现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况

银保监会党委坚决贯彻落实习近平总书记关于巡视工作的重要论述和党中央决策部署，严格按照“四个融入”要求，坚决扛起巡视整改主体责任，逐一对账落实，一个问题一个问题解决，推动巡视整改取得阶段性成效。

（一）会党委坚决扛起巡视整改主体责任。银保监会党委先后召开9次党委会，深入学习领会习近平总书记关于金融巡视整改的重要指示批示精神，认真贯彻落实中办《关于加强巡视整改和成果运用的意见》和有关工作要求。及时成立巡视整改工作领导小组，党委书记任组长，其他党委委员任副组长，以上率下、全程推动整改工作。研究制定巡视整改方案和“三项清单”（问题清单、任务清单、责任清单）。领导小组下设办公室，以及综合协调组、监督督办组和8个专项工作组。领导小组办公室召开7次会议，实时调度整改进度、统筹解决实际问题。高标准召开党委巡视整改专题民主生活会，党委班子深入检视剖析，党委委员严肃认真开展批评和自我批评，提出整改措施，带头抓好落实。

（二）党委书记认真履行第一责任人责任。巡视意见反馈会后，党委书记第一时间组织召开专门会议，对巡视整改工作进行全面动员。3月28日主持召开系统中央巡视整改动员部署会议，进行再动员、再部署。党委书记既担任巡视整改工作领导小组组长，对巡视整改负总责；又担任领导小组办公室主任，狠抓整改落地落实；还担任6个专项整改组组长，直接组织开展专项巡视整改工作。逐份审核把关班子成员的民主生活会对照检查材料，并带头开展批评和自我批评。领办金融改革发展稳定相关重大问题14项，研究提出并牵头落实84条具体整改措施。主持召开调度会60余次，深入研究中小银行保险机构改革化险、做好企业纾困和新市民金融服务等重点工作。

（三）党委成员严格履行“一岗双责”要求。党委成员自觉担责负责，主动把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，按照职责分工，分别担任重

大专项整改工作组组长或副组长，着力推动全局性普遍性问题整改。积极领办“三项清单”中的具体整改任务，所有整改措施的直接责任人均为党委成员。深入分管部门逐条逐项研究整改举措。每周调度工作进展，组织召开专题会议， 研究加快重点难点问题整改，累计召开调度会116次。坚持“两手抓、两促进”， 将巡视整改与贯彻落实党中央、国务院各项决策部署紧密结合起来，全面落实“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”的要求，推动将整改举措转化为银行保险监管系统的新气象、新风貌。

（四）扎实制定整改方案和清单。主动对标对表认领金融系统共性问题， 结合巡视指出的银保监会党委个性问题，形成问题清单，一并推进、一体整改。在制定总体方案和5个专项方案的基础上，自我加压新增3个专项方案，形成“1+8”的方案体系。按照“可操作、可落地、可检查”的标准，研究提出509 条整改措施。督促指导各派出机构和会管单位结合实际，对照制定巡视整改方案以及“三项清单”。坚持“开放式”整改，紧跟党中央决策部署，不断补充完善整改举措，提升整改针对性和系统性。

（五）强化巡视整改过程管控。在迎接中央巡视组进驻时，就明确提出要坚持同题共答、自查自改、即知即改。在巡视进场后，按照立行立改、边巡边改的要求，及时纠正处理发现的问题。对中央巡视组巡视期间移交的立查立改问题，依法依规严肃查处。对集中整改问题，构建对账销号、“绿黄红”预警、整改通报、挂牌督办的“四位一体”督办机制。编发巡视整改工作简报138期， 全面反映工作进展、推动内部互鉴互学。对中长期整改问题，夯实牵头部门责任，分阶段制定整改目标，拿出“可度量、可评价、可考核”的整改措施，常态化推进。

（六）以强有力的监督促进高质量整改。坚决支持配合驻会纪检监察组履行整改监督责任。驻会纪检监察组牵头成立监督工作组，及时制定工作方案， 召开动员部署会议，与会党委动态沟通巡视整改中的问题和不足，确保“两个责任”同向发力。督促各银保监局和会管单位纪检机构充分发挥作用，做实同级监督。按照全面盘点整改措施、上下联动检验质效、找准难点推动整改的原则思路，由驻会纪检监察组牵头组建评估小组，采取座谈、调阅、视频调度、个别交流、现场走访相结合的方式，开展首期、中期两轮评估，提出明确要求， 督促整改到位。

（七）督促金融资产管理公司和中管金融企业做好巡视整改。坚决落实督

促四家金融资产管理公司抓好整改的政治责任。成立专项监督工作小组，建立监督台账，全方位、多角度加强日常监督。开展现场监督评估，从严审核整改情况，及时纠偏加力，推动金融资产管理公司真认账、真补课、真反思、真整改。做好中管金融企业的业务整改督促工作。建立监管部门、中管金融企业、驻中管金融企业纪检监察组三方联系机制，将强化金融监管与推动巡视整改有机结合，提高监管有效性。指导各银保监局督促辖内金融资产管理公司和中管金融企业分支机构做好巡视整改。坚持以下看上、主动反思，补齐监管短板。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

（一）关于坚持和加强党的领导，贯彻落实党中央关于金融工作决策部署方面

1. 全面深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想

一是坚持用党的创新理论指导金融监管工作。巡视以来，银保监会党委先后召开19次党委会议、4次理论学习中心组会议，深入学习领会党的十九大和十九届历次全会精神，重点学习习近平总书记党的十八大以来关于金融工作的重要论述和重要指示批示精神。党委书记带头谈体会、谈心得、讲党课、作辅导， 带头研究在金融监管中贯彻落实习近平经济思想。举办司局级领导干部政治能力提升专题培训班，党委书记讲授开班第一课。

二是切实增强金融监管工作的政治性、人民性。督促指导平台企业金融业务整改，推动平台经济规范健康持续发展。联合人民银行出台《关于加强新市民金融服务工作的通知》，引导银行保险机构因地制宜创新服务、开发专属产品，满足新市民创业就业、购房安居等金融需求。着力补齐第三支柱养老保险短板，出台《关于规范和促进商业养老金融业务发展的通知》，批复国民养老保险公司开业，专属商业养老保险试点范围扩大至全国，养老理财产品试点由“四地四机构”扩展至“十地十机构”，启动特定养老储蓄试点。

三是持续提升人民群众金融服务获得感。督促解决群众“办卡难”和小微企业“开户难”问题。严肃约谈投诉量上升、投诉处理不力的银行保险机构。发布警惕过度借贷营销诱导、防范“代理退保”“套路贷”“套路保”、冒用银保监会名义实施“清退回款”诈骗等风险提示。公开通报侵害消费者权益典型问题。推动“我为群众办实事”实践活动常态化。召开处置非法集资部际联席会议暨网贷整治工作会议，压实地方和行业主（监）管部门责任。启动养老领域非法集资专项整治。配合地方党委政府稳妥处置河南、安徽村镇银行风险

事件，严厉打击金融犯罪，分批启动账外业务客户资金垫付。2．全力提升金融服务实体经济质效

一是有力支持稳定宏观经济大盘。积极推出有利于经济稳定的政策措施， 支持经济运行保持在合理区间。巡视以来，出台改善重点领域和薄弱环节金融服务的政策文件18件。开展信贷贯彻新发展理念服务实体经济专项检查。着力稳市场主体，出台《关于进一步做好受疫情影响困难行业企业等金融服务的通知》，推动住宿、餐饮、零售、文化、旅游、交通运输等受疫情影响严重行业信贷余额稳步增长。着力稳就业民生，引导银行机构对受疫情影响的中小微企业、个体工商户、货车司机贷款以及个人住房与消费贷款合理实施延期还本付息。督促财务公司、金融租赁公司等非银机构持续改善产业链上下游中小微企业融资环境。着力稳投资，做好“十四五”规划重点领域和重大项目融资保障， 支持适度超前开展基础设施投资。着力稳消费，鼓励金融机构创新消费金融产品服务，加大对新型消费和重点领域消费金融支持。着力稳外贸，推动优化结售汇服务、汇率避险和贸易融资服务，增强出口信保增信保障作用。

二是推动普惠金融稳步发展。切实提高普惠政策精准性。对进一步强化金融支持小微企业发展作出部署，继续明确普惠型小微企业贷款“两增”目标， 推动提高信用贷款和“首贷户”比重。促进小微企业综合融资成本稳中有降， 督促银行保险机构加大服务收费的优惠减免力度。加大银行业保险业支持乡村振兴工作的力度，要求实现产粮大县贷款、涉农贷款余额持续增长。推动将进城农民、乡村振兴相关企业纳入“三农”金融服务统计口径。年内实现完全成本保险和种植收入保险在三大粮食作物主产省产粮大县全覆盖。

三是强化关系民生的保险保障。对于关系人民群众切身利益的事项，第一时间跟进落实。“3·21”东航客机坠毁事故发生后，当日派员赴现场配合应急处置，次日印发通知责成保险公司开辟绿色通道，做好保险理赔。出台进一步丰富人身保险产品供给的政策，加大对老年人、儿童及新产业、灵活就业人员的保障力度。鼓励保险公司参与长期护理保险制度试点，指导建立大病保险信息平台，推动保险行业信息与医保信息互联互通。为超34亿剂次新冠疫苗接种提供保险保障。深入推进车险综合改革，“降价、增保、提质”效果显现。推动新能源汽车专属产品入市，满足消费者保险保障需求。

3. 毫不松懈防范化解金融风险

一是有序推进高风险中小金融机构风险处置。会同有关部门指导地方党委

政府分类制定风险处置方案，“一行一策”“一司一策”处置化解中小金融机构风险。指导辽沈银行吸收合并营口沿海银行、辽阳银行。批准中原银行吸收合并洛阳银行、平顶山银行和焦作中旅银行。沈阳农商行顺利完成辽阳农商行和太子河村镇银行承接工作。会同财政部、人民银行加快推动地方政府发行专项债券补充中小银行资本。

二是加强对派出机构的监督指导。加快完善区域金融风险报告机制和工作流程，加强对派出机构风险处置的指导和协调。建立风险处置评估机制和履职定期通报机制。推动落实地方属地责任，按照党政同责要求，建立健全地方党政主要领导负责的金融风险处置机制。督促各派出机构主动接受领导、积极作为，增加风险处置资源，提升工作质效。

三是推动常态化风险处置机制建设。会同人民银行研究提出金融稳定保障基金设立方案，初步确立基础框架。发挥行业保障基金在风险处置中的作用， 修订完善《保险保障基金管理办法》《信托业保障基金管理办法》等法律法规和机制安排，进一步织密金融安全网。

四是加快形成严紧硬的监管氛围。加大行政处罚力度。2022年上半年共实施行政处罚4077件，同比增长45.35%，处罚责任人员3157人次，同比增长46.91%， 罚没金额合计12.57亿元。印发《关于进一步加强行政执法工作的通知》，加大执法检查和监督问责力度。实现各类机构监管评级线上化和流程跟踪，从严调整监管评级。

3. 大力推动金融改革和完善内部治理

一是推动中小银行改革取得突破。加大农信社改革力度，按照因地制宜、“一省一策”原则，指导各地抓紧制定农信社改革实施方案。浙江农商联合银行正式开业，以省联社为重点的农信社改革步入实质性推进阶段。引导村镇银行提升可持续发展能力。夯实中小银行发展基础，引导大型银行助力中小银行数字化转型。坚持“政治强业务精”“银行家办银行”，指导银行业协会、保险业协会建设金融人才库。

二是进一步深化公司治理改革。加强公司治理改革顶层设计。印发完善金融机构“三会一层”组织架构专项工作方案，全面排查突出问题。督促机构严格落实绩效薪酬延期支付和追索扣回制度。强化股东股权和关联交易监管。常态化开展专项整治，重点排查中小银行保险机构内部人控制和外部人操纵等突出问题。发布大股东行为监管办法和银行保险机构关联交易管理办法，加快建

设股权和关联交易监管信息系统。累计公开五批124家重大违法违规股东。

三是强化金融资产管理公司监督管理。加快推进金融资产管理公司风险处置，消化存量、严控增量，并严肃开展追责问责。着力理顺管理体制，从加强党的政治建设、发挥党委领导核心作用、从严管理监督干部、压实管党治党责任等方面对资产管理公司提出具体措施。完成华融公司党的关系和管理关系划转中信集团工作。印发《关于引导金融资产管理公司聚焦主业积极参与中小金融机构改革化险的指导意见》，督促资产管理公司加大不良资产处置力度，积极参与中小金融机构改革化险。

四是完善监管内部治理。组织开展监管权责下放后评估，优化现有资源配备。深入推进银行保险监管融合，加大各层级银行监管和保险监管干部之间的交流力度。推动各银保监局领导班子交叉分工。充实基层监管力量，新录用人员大部分充实到监管一线。

3. 坚定不移推进银行业保险业对外开放。积极组织和开展参与国际多边双边磋商对话。召开银保监会国际咨询委员会（IAC）会议和外资投资入股中国银行业保险业专题会议。持续推动34条新开放措施实例落地工作。有序引入外资银行保险机构。

（二）关于落实“两个责任”，推动形成严的氛围方面

1. 压紧压实全面从严治党主体责任

一是切实履行党委主体责任和党委书记第一责任人责任。层层传导党建工作责任压力，制定2022年度落实全面从严治党主体责任任务安排，从严教育管理监督，坚持班长抓班子、班子带队伍。带头接受监督，旗帜鲜明支持驻会纪检监察组加强监督，选优配强各级纪委书记。与驻会纪检监察组定期就全面从严治党重大问题开展会商，推动“两个责任”同向发力、贯通协同。对中央巡视组移交的问题线索和信访件，全面梳理、列出清单，认真核实、跟踪督办， 确保件件有着落、事事有回音。

二是认真落实落细“一岗双责”。制定银保监会党委委员落实全面从严治党“一岗双责”办法，明确7个方面的责任内容。各党委委员经常性听取分管部门和联系单位管党治党工作汇报，以普通党员身份参加所在党支部的组织生活， 参加分管部门和联系单位民主生活会。

三是加强对下级“一把手”和领导班子的监督。持续加大对“一把手”问题线索立案查处力度。对上海银保监局原党委书记、局长韩沂等立案审查调查。

巡视以来对多名会管单位有关人员问题线索开展初核，对涉嫌违纪违法有关人员立案审查调查。建立与驻会纪检监察组的沟通协作机制，将对领导干部的监督触角延伸至工作时间之外。开展履职回避和交流专项排查，调整任职满5年的司局级“一把手”。

四是深入开展重大腐败案件专题警示教育。在全系统开展项俊波、蔡鄂生、杨家才以及赖小民、何兴祥等重大腐败案件专题警示教育。会党委坚持从本级改起，深刻反思在加强干部管理监督、规范监管权力运行等方面存在的问题。召开警示教育专题民主生活会，围绕政治能力、履职用权、廉洁自律、修养作风等方面查摆问题，制定整改措施。印发专门意见，组织开展“新时代廉洁文化建设”系列活动。拍摄专题警示教育片，持续增强警示教育成效。巡视以来， 先后印发十余份案件通报书、监管工作反思等材料，一并纳入警示教育内容。

五是充分发挥内部巡视监督作用。健全会党委研究部署巡视工作机制，制定巡视工作领导小组工作规则以及巡视办、巡视组工作规则。会党委巡视领导小组巡前听取计划，巡中听取进展，巡后听取总结，定期研究巡视工作。党委书记主持召开巡视工作领导小组会，研究部署统筹推进中央巡视和内部巡视整改工作。加强巡视全过程管控和质量把关。基本完成本轮巡视全覆盖。推进巡视工作规范化建设，制定巡视巡察上下联动实施意见、系统加强巡视整改和成果运用的指导意见等制度规定。

2. 纪检监察机构切实履行监督责任

一是强化政治监督和日常监督。加强政治监督，确保习近平总书记系列重要指示批示精神及时有效落实，确保党中央重大决策部署执行不偏向、不变通、不走样。聚焦监管权力运行中的廉洁风险，加强日常监督和履职监督，通过查办案件发现漏洞，提出相关建议。加强对接托管组监督工作的督促指导。针对一些地区金融风险聚集和重大风险事件，督促会党委加强对失职渎职问题的问责力度。

二是指导内设纪检机构持续提升履职能力。调整完善机关纪委职责，加强机关党风廉政建设工作。选优配强机关纪委干部，强化系统纪检干部队伍建设。以干代训增强系统纪检干部业务能力。举办银保监会系统纪检监察干部三期培训班，参训2700余人次。对14家在京单位集中开展案件质量评查，以查促改提高案件办理质量。召开以巡视反思推进纪检监察工作高质量发展专题座谈会， 研究提高监督能力的措施办法。

三是严肃查处执纪违纪行为。坚决调整不适合从事纪检工作的干部。抓紧处置涉及纪检干部问题线索，从严处置中央巡视移交的纪检监察干部信访举报并已全部办结。开展纪检监察干部违纪违法案件专题警示教育，通报多起典型案件，严防“灯下黑”。

3. 加强重点领域、关键环节廉洁风险防控

一是坚决整治“靠监管吃监管”。会党委支持驻会纪检监察组加大问题线索办理力度。巡视移交的问题线索已全部进入处置程序。严肃查处原银监会农村中小金融机构监管部主任姜丽明“靠监管吃监管”问题。开展监管干部以权谋私问题专项整治。围绕完善监督，开展系统干部投融资行为、公私分开、非公务交往和监管问责等执行情况检查或“回头看”。

二是一体推进惩治金融腐败和防控金融风险。加大对重点风险地区银保监局监管履职和腐败问题查办力度。严肃查处监管“内鬼”。对有关风险所涉监管履职问题进行问责。督促系统上下用好“反面典型”，以案为鉴，深刻吸取教训。推动地方党委政府依法严惩相关金融机构违纪违法高级管理人员，让违纪违法者付出沉重代价。

4. 严查违反中央八项规定精神问题

一是部署加强作风建设和专项治理工作。召开系统加强作风建设警示教育会，要求系统各单位坚持以案为鉴，管住“关键少数”、狠抓问题整改、强化监督问责。通报系统内违反中央八项规定精神典型案例，以及立行立改问题相关单位和责任人的处理结果。召开专项治理工作会议，对重点工作任务进行部署，要求各责任单位深入反思系统作风建设存在的主要问题，严肃纠正政治偏差，压紧压实责任。

二是组织开展全面自查。系统各单位主动认领中央巡视反馈共性问题，全面自查本单位本系统问题，建立自查问题清单和整改任务台账，有序推进整改。

三是全面起底和从严处置问题线索。组织全系统起底问题线索。坚持把问题线索和办理的案件“打开来看”，聚焦问题类型、问题特点、发生趋势、制度漏洞等方面进行剖析，深入分析金融行业“特殊论”“例外论”的深层次问题隐患。把中央巡视组移交的、存量的、提级复核的涉嫌违反中央八项规定精神问题线索牢牢抓在手上，查实后运用“四种形态”批评教育帮助和处理。

（三）关于落实新时代党的组织路线，加强领导班子、干部人才队伍和基层党组织建设方面

1. 从严从实加强领导班子建设

一是坚决把政治建设摆在首位。深刻反思在落实党中央重大决策部署方面的差距不足，系统提出工作措施。对银保监会成立以来收到的中央文件进行全面梳理，对照制定细化文件或出台相关落实措施。建立重点事项协同推进工作机制，实施党委委员双组长负责制，形成合力。

二是严格贯彻民主集中制。制定《银保监会党委讨论和决定的重要事项》， 指导系统各级党委对照修订党委工作规则，做好“三重一大”清单细化工作。建立党委会会议议题审核机制，统筹会议安排、提升会议质量。进一步规范党委会、委务会议事决策程序，着力将民主集中制优势转化为科学决策效能。

三是严肃党内政治生活。制定巡视整改专题民主生活会方案，专章明确动真碰硬开展批评和自我批评的具体要求。建立会党委民主生活会召开情况通报机制，主动接受系统党员群众监督。健全系统民主生活会督导机制，印发督导工作规程，将批评和自我批评有关要求纳入督导内容。

2. 坚持党管干部、党管人才原则

一是加强干部人才队伍建设统筹规划。把政治标准放在首位，大力培养政治强、懂国情、专业化、接地气、守规矩、敢担当的高素质监管干部人才队伍。构建“上下”“东西”“内外”贯通的交流锻炼机制，选派会机关干部到基层锻炼，推动派出机构开展跨层级、跨单位、跨区域的干部挂职锻炼。加强专业化和国际化人才队伍建设。优先提拔使用主动申请到艰苦边远地区交流任职和挂职的干部。

二是完善干部选拔任用制度。制定《加强干部政治素质考察的意见》，增强考察的穿透性和甄别力。印发《干部选拔任用工作纪实办法》，切实发挥纪实工作的监督制约作用。建立组织部门与纪检监察机构信息共享机制，把好选人用人关口。

三是从严管理监督干部。加强干部日常管理监督，在全系统部署开展系统工作人员违规入股非上市企业专项排查，对违规违纪人员进行严肃处理。多措并举督促干部如实填报个人事项。制定《关于加强新时代退休干部工作的实施意见》，加强退休干部服务管理监督。出台加强接托管组干部管理、会管交流干部管理、借调干部管理等制度规定。部署开展会管社团内部管理整治工作。

3. 推动基层党建工作高质量发展

一是进一步完善党建工作领导体制和工作机制。制定《银保监会党建工作

领导小组及领导小组办公室工作规则》，强化领导小组对系统党建工作的组织领导。压实党建工作责任制，召开年度党委书记抓基层党建工作述职会议，并开展现场评议。开展党建工作“五提升”活动，推动系统党建向高标准建设、高质量发展迈进。

二是充分发挥党组织的政治引领作用。制定专门意见，加强对会机关干部职工思想动态分析。定期下发提示函，督促做好日常谈心和谈话提醒。抓好年轻干部管理监督，印发关于加强年轻干部教育管理监督工作方案。开展党建工作专项调研检查，将抓好党员日常教育管理监督作为重点内容。

三是加强对会管单位党建工作的督导。对党建工作责任制落实情况进行专题督导检查，对《会管经营类机构高质量党的建设引领高质量改革发展三年行动方案（2021—2023年）》进行自查评估。完善会管社团党建工作管理机制。

（四）关于落实上轮巡视及审计整改主体责任和监督责任方面

1. 落实整改主体责任，扎实有效做好上轮巡视和审计指出问题整改工作。修改完善多灾因巨灾保险政策文件，积极推动相关省份开展巨灾保险试点。责令有关单位彻底纠正违反中央八项规定精神问题，严肃追责问责，举一反三在全系统开展全面排查。切实担负起对银行保险机构审计整改的检查、协调、督促责任，建立与中央审计部门的定期沟通和重大问题双向通报机制。配合对23 家中小银行开展专项审计，督促机构针对审计发现问题严肃整改问责。

2. 落实整改监督责任，抓紧抓好巡视移交问题线索管理。建立中央巡视移 交问题线索专门台账，动态更新线索处置情况，并建立问题线索档案日常检查工作机制，确保规范管理问题线索。

三、需长期整改事项进展情况

（一）关于坚持和加强党的领导，贯彻落实党中央关于金融工作决策部署方面

1. 积极探索中国特色金融发展之路。一是健全党对金融工作领导的制度机 制。充分发挥我国社会主义制度优势，推动金融机构党的领导与公司治理有机融合。二是不断探索完善中国特色金融监管体系。研究更好将服务实体经济作为防范金融风险的根本举措，强化监管引领，督促银行保险机构切实贯彻落实党中央决策部署、服务国家重大战略。坚持以自我革命精神处理风险隐患，下好先手棋、打好主动仗，集中强光照射金融领域“灰色地带”，努力跑在系统性风险前面。坚持从我国实际出发，修订完善《商业银行监管评级办法》，加

大内部治理、企业文化等定性指标和综合判断权重，对重大问题“一票否决”。三是深入开展监管反思和监管研究。围绕牢记金融监管的初心使命，以“监管姓监”为重点，开展专项反思，逐项整改。组织开展中国特色银行保险监管制度和道路研究，对新时代银行保险监管责任使命和特点规律进行探索。

2. 引导金融资源更好服务国家战略。一是强化监测、引领和指导。探索监管与财政、货币、产业、就业、民生等政策的协调机制。二是加强制造业金融服务。制定金融服务制造业高质量发展政策，完善制造业金融服务。2022年上半年，新增制造业中长期贷款1.6万亿元，同比多增2107亿元，高技术制造业贷款同比增长28.9%。三是有序发展绿色金融。制定金融服务煤电行业正常生产的通知、银行业保险业绿色金融指引，引导金融资源积极服务绿色发展，助力能源电力保供稳价，提升绿色金融服务质效。截至2022年6月末，21家主要银行机构绿色信贷余额18.6万亿元，较年初增长20.2%。四是支持科技自立自强。完善科技创新支持政策，出台《银行业保险业支持高水平科技自立自强的指导意见》。截至2022年6月末，科技型企业贷款同比增长39.1%，远高于各项贷款增速。大力推进首台（套）重大技术装备保险、重点新材料首批次应用保险试点工作。

3. 持续防范化解重点领域风险。一是加大不良资产处置力度。积极应对疫情冲击，加快不良资产处置。扩大单户对公不良贷款转让和批量个人不良贷款转让试点范围。二是稳妥管控房地产金融风险。坚持“房住不炒”定位，支持首套和改善性住房需求，合理满足房地产和建筑业贷款需求，加大保障性租赁住房信贷支持力度，明确保障性租赁住房项目贷款不纳入房地产贷款集中度管理。指导有序开展并购贷款，支持优质房企兼并收购困难房企优质项目，指导资产管理公司参与受困房企风险化解，促进房地产市场平稳健康发展。三是持续压降高风险影子银行业务。同业投资、同业理财、通道业务大幅减少，不规范委托贷款、信托贷款进一步压缩。四是配合妥善处置地方政府隐性债务风险。严格落实地方政府隐性债务管理政策，支持开展违规新增地方政府隐性债务和违规化解隐性债务专项核查。五是有序化解大型企业债务风险。完善大型企业集团风险监测机制，提高对高杠杆融资及信用风险的预警能力，实现企业主要融资渠道监测全覆盖。

4. 不断提高监管前瞻性、主动性。积极推广监管大数据平台与智能化分析工具应用，建设“模型工厂”，提高穿透监管能力和监管智能化水平。完善监管预警机制，丰富预警信息来源。加强监管数据治理，压实机构数据质量主体

责任，建立健全防范数据造假长效机制。

5. 加强银行业保险业改革发展顶层设计。引导各类机构科学制定发展战略和市场定位，实现错位竞争、差异化发展。一是推动政策性银行分类分账改革。制定自营性业务负面清单，研究差异化风险权重政策，2022年6月末政策性业务占比较年初提升1.3个百分点。更好发挥政策性开发性金融机构作用，支持用好用足新增8000亿元信贷规模和3000亿元金融工具，支持中长期基础设施建设。二是着力解决商业银行同质化问题。督促大型银行、股份制银行优化网点和业务布局，强化中小银行服务本地、中小微企业和城乡居民的市场定位。三是突出非银机构定位。进一步明确信托公司“受托人”定位。加强金融租赁公司融资与融物的功能定位。强化企业集团财务公司服务集团内部定位。四是强化保险保障功能。召开推动保险业高质量发展调研座谈会，引导保险公司优化保险供给。推动构建新型保险中介市场体系。

6. 全面推进更高层次银行业保险业改革开放。一是研究加强金融系统党的建设。推动在强化党中央对金融工作集中统一领导的前提下，落实地方党委对中小银行保险机构的牵头领导和管理责任。二是继续强化系统性风险防范机制。落实对系统重要性金融机构的识别、监管和处置制度性安排。会同人民银行首次发布国内系统重要性银行名单和附加监管要求，促进系统重要性银行稳健经营和健康发展。三是强化对金融风险的早期干预。坚持“自救为本”原则，提早规划重大风险情况下的应对预案，压实机构和股东风险处置主体责任。四是研究构建新发展格局下有力有效的金融监管体系。督促金融机构加大对国家重大战略、薄弱环节的金融服务。引导金融机构特别是政策性、大型国有控股金融机构发挥逆周期调节作用。

7. 推动形成监管合力。强化政策评估，在政策制定过程中，充分征求其他金融管理部门意见。与人民银行建立系统重要性银行信息共享机制，及时共享综合监管报告、监管评级等重要信息。发挥多方数据信息平台等技术优势，协助追查违规资金往来线索，提高风险处置效率。

8. 加快金融法治和基础设施建设。巡视以来，修订出台规章6部、规范性文件35件。加快推进银监法修订。建立从日常监管和现场调查直接进入立案调查、行政处罚的快速处置机制，提高对金融创新的监管水平。出台银行保险机构信息科技外包风险监管办法。

（二）关于落实“两个责任”，推动全面从严治党形成严的氛围方面

1. 坚决扛起党委主体责任。坚持严的主基调不动摇，切实履行管党治党责任。党委班子成员坚决扛起领导、检查、督促分管部门和联系单位全面从严治党工作的责任，对分管部门和联系单位党员干部从严进行教育监督管理。推动健全巡视整改效果评价和处理机制，加强对内部巡视跟踪问效，将巡视成果和整改情况作为干部考核评价、选拔任用、奖励惩处等的重要参考。

2. 切实履行纪检监察机构监督责任。进一步加强对党中央重大决策部署和习近平总书记重要指示批示精神贯彻落实情况的监督。创新监督方式方法，研究制定银保监会各级党委和纪检监察机构运用“第一种形态”实施办法。指导推动银保监局纪委建立与监管部门、地方纪检监察机关、司法机关、行政执法机关、金融企业纪检监察机构的沟通联系机制。驻会纪检监察组会同会党委建立工作协调机制，及时发现处理失职渎职问题。部署开展问题线索处置和案件质量评查工作，综合采取多种措施提高监督执纪能力。

3. 严密防范廉洁风险。聚焦干部管理、权力运行关键环节，推动建立健全反腐长效机制。出台《关于加强银保监会系统监督工作的意见》等一批规章制度，以监管系统、会管单位“一把手”和领导班子等关键少数为重点，全面强化对权力运行的制约和监督。完善接托管监督机制。规范行政处罚自由裁量权， 压减权力设租寻租空间。进一步规范干部个人投融资行为，推动健全监督管理长效机制。

4. 持续加固中央八项规定堤坝。研究制定《银行保险监管统计管理办法》，组织开展报表清理，避免监管报表过多过繁。进一步规范行政许可工作，严格按照法定程序和时限办理。大力纠治享乐主义、奢靡之风。

（三）关于落实新时代党的组织路线，加强领导班子、干部人才队伍和基层党组织建设方面

1. 强化班子自身建设。深入反思近年来重大风险和腐败案件，进一步提升政治能力和政策水平。严格执行《中国共产党党组工作条例》，提高党委工作的制度化、规范化和程序化水平。进一步发扬自我革命精神，增强领导班子依靠自身力量解决矛盾和问题的能力。

2. 加强干部人才队伍建设。坚持“事业为上、人岗相适、人事相宜”原则，选好配强各级领导班子“一把手”，优化班子总体结构。制定激励系统广大干部担当作为办法，研究提出有针对性的措施，进一步提升干部干事创业的积极性。持续调整优化职能配置和机构设置，进一步充实基层监管力量。选拔使用

德才兼备的优秀年轻干部。

3. 推动基层党组织全面进步、全面过硬。部署开展党建工作专项调研检查。加强党员理想信念和思想教育，鼓励引导有培养潜力的优秀干部参加援派挂职等，在艰苦地区和吃劲岗位进行政治历练和基层锻炼。召开会管单位党建工作推进会，进一步加强对会管服务类机构党建工作的分类指导，推动会管服务类机构党建高质量发展。

（四）关于落实巡视和审计整改主体责任和监督责任方面

建立健全审计整改长效机制。印发专门通知，进一步加强党委对审计整改工作的领导，健全审计整改责任机制，推动审计整改工作制度化规范化。目前已逐步健全审计整改清单管理和督办制度、协作联动机制、报告机制、监督检查机制，以及审计结果运用和问责机制，为扎实推动审计整改提供机制保障。

四、下一步工作打算

银保监会党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党中央对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等，推动巡视整改常态化、长效化，做到问题不解决不松手、整改不到位不罢休，真正把中央巡视整改要求落到实处。

（一）旗帜鲜明讲政治。牢固树立政治机关意识，深刻领悟“两个确立” 的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”， 不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力，持续推动党中央决策部署和习近平总书记重要指示批示精神在银行业保险业落地生根见效。始终坚持党中央对金融工作的集中统一领导，自觉把银行保险监管工作放到“两个大局”中思考、审视和谋划。坚定不移走好中国特色金融发展之路，积极运用党的创新理论指导探索符合国情的金融监管标准和行业发展模式，不断增强金融工作的政治性、人民性。

（二）坚决扛起持续整改责任。坚决防止“过关”心态，坚持目标不变、标准不降、力度不减，压紧压实责任链条，加强重点整改任务攻关，强化内部协同联动，推动系统上下进一步形成整改合力。坚持分类施策，对已经完成的整改任务，不定期组织开展“回头看”，坚决防止问题反弹回潮。对需要年内完成的整改任务，一鼓作气、加快进度。对分步推进和长期坚持的整改任务，

持续跟踪督办。对责任不落实、整改不力、敷衍整改的，严肃通报问责。

（三）健全巡视整改长效机制。坚持“当下改”与“长久立”有机结合， 把抓好巡视整改融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设，着力形成常态化长效化整改推进机制，切实解决金融领域共性问题和深层次问题，持续破除制约金融业高质量发展的体制机制障碍，做到以巡促改、以巡促建、以巡促治，确保巡视反馈问题改彻底、改到位，向党中央交上一份满意答卷。

（四）统筹抓好巡视整改和监管工作。全力落实稳住经济一揽子政策措施， 不断改善对重点领域和薄弱环节的金融服务。持续提升新市民金融服务质效。深入开展涉企违规收费专项整治。坚持不懈防范化解金融风险。有序推进高风险金融机构处置。支持地方做好“保交楼”工作，促进房地产市场平稳健康发展。坚决打击非法金融活动。持续深化银行业保险业改革开放。深入推进农信社改革。深化金融资产管理公司体制机制改革。持续强化公司治理监管。提升监管数字化智能化水平。着力优化地方金融机构监管协同机制。积极落实金融业开放举措。

（五）推动全面从严治党向纵深发展。始终把全面从严治党作为银行保险监管工作健康发展的重要保证。保持惩治金融腐败的高压态势，严肃查处金融风险背后的腐败问题。驰而不息纠“四风”树新风。持续强化党风党纪教育， 认真落实清廉金融文化建设指导意见，着力营造清正廉洁氛围。践行新时代党的组织路线，坚持正确选人用人导向，持续加强领导班子建设、干部人才队伍建设和基层党组织建设。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月9日至30日。联系电话：010-66277672（工作日8：30至11：30，13：30至17：00）；邮政信箱：北京市西城区金融大街甲15 号中共中国银保监会委 员会 ， 邮政编码 ： 100033 ； 电子邮箱 ： ybjhxszg@cbirc.gov.cn。

中共中国证监会委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

（2022 年 9 月 10 日）

根据中央统一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第六巡视组对中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）党委开展了常规巡视。2022年2月22日， 中央巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、证监会党委履行巡视整改主体责任情况

证监会党委认真学习贯彻习近平总书记在听取十九届中央第八轮巡视汇报时的重要讲话精神，从增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的高度，坚决扛起巡视整改主体责任，从严从实从细推进整改工作，努力使巡视整改成为证监会系统全面从严治党的新起点，推动资本市场高质量发展。

（一）加强政治理论学习，夯实巡视整改思想政治基础。坚持把加强政治理论学习贯穿整改始终，深化思想认识，提高政治站位，切实增强做好巡视整改的政治自觉、思想自觉和行动自觉。一是及时跟进学。巡视反馈后，党委书记及时主持召开会议，认真传达学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，落实中央对巡视整改的要求。集中整改期间，会党委先后召开19次会议，传达学习中央有关决策部署，深刻把握精神实质和标准要求。二是持续深入学。专门制定会党委集中整改期政治理论学习安排，对全系统加强政治理论学习作出全面部署，分专题每两周开展一次集体学习。党委书记带头领学，班子成员结合自身职责和工作实际谈认识、讲体会、提建议，力求学深悟透、融会贯通。三是对照反思学。特别是把开好巡视整改专题民主生活会作为检验和深化学习成效的重要举措，真正把自己摆进去、把工作摆进去、把职责摆进去， 全面深刻反思在坚持和加强党的领导、服务实体经济、防控金融风险、深化资本市场改革和管党治党等方面存在的问题，剖析深层次原因，严肃开展批评和自我批评，进一步统一思想、找准方向、强化措施。

（二）坚持系统思维，贯通“当下改”与“长久立”。一是统筹细节和全局，在全面认领问题、逐一提出整改措施基础上，归纳提炼巡视反馈的深层次体制机制问题，强化顶层设计，围绕加强党对资本市场的领导、坚守监管的政治性人民性等10个方面形成综合整改行动计划，会党委逐项审议，明确时间表、 施工图。二是统筹治标与治本，全面深入分析巡视反馈问题和意见建议，严格

对照巡视发现的金融单位共性问题，举一反三，提出305项整改措施。特别是强 化源头治理、长效治理，开展专项工作81项，制定修订制度121项。三是统筹机关和系统，坚持全系统“一盘棋”，督促各单位各部门从一开始就严起来、改起来，增强会机关、沪深交易所和其他系统单位“1+2+N”协同联动效能。突出做好对沪深交易所党委整改的统筹指导，将涉及系统全局的问题纳入会党委整改台账，一并督办落实。

（三）坚持以上率下，党委书记坚决扛起第一责任人责任。党委书记担任巡视整改工作领导小组组长兼办公室主任，对整改工作负首责、负总责，坚持直接抓、抓具体。一是带头抓细整改部署，深学细悟习近平总书记有关重要论述和指示批示精神，召开党委会专门学习中共中央办公厅印发的《关于加强巡视整改和成果运用的意见》，对照中央巡视反馈意见，精心制定整改方案，并根据中央纪委国家监委的审核意见组织多轮修改完善。通盘考虑制定综合整改行动计划，着力破解制约证监会系统全面从严治党和资本市场高质量发展的体制机制性问题。二是带头抓实重点问题整改，直接领办52项重点难点任务，一抓到底。三是带头强化从严整改要求，通过调研沪深交易所整改情况、主持召开集中整改中期推进会等方式，强化理念和压力传导，主持召开党委会先后审议巡视相关议题51个，加强对具体问题和重点整改事项的质量把关。

（四）坚持“两个责任”贯通协调，层层拧紧巡视整改责任链条。会党委坚持把严的要求贯穿整改全过程，抓住各级“一把手”和班子成员等“关键少数”，逐级压实责任。建立日常调度、统计报送和联络对接等机制，每周听取整改进展情况汇报，加强全过程动态管理，先后召开26次领导小组和办公室会议。梳理形成集中整改期重点任务清单，逐项推进落实，通过召开调度会、推进会等方式，加强对全系统巡视整改的统筹指导。组建督导工作专班，成立5个督导组，创新督导模式，实现系统全覆盖。党委班子成员认真履行“一岗双责”， 坚持把巡视整改作为分内之事、应尽之责，带领分管部门、联系单位逐一对账、反复研究，务实提出整改举措，同时自觉加强协同配合，注重从整体上落实好整改任务。整改推进过程中，共计召开27次条线会、专题会，指导布置巡视整改工作，对重点难点问题靠前指挥，全过程看齐高的标准、严的要求。

中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组坚决扛起巡视整改监督的政治责任，通过抓方案、抓重点、抓节点、抓“关键少数”，从严把关、从实督导。一是把从政治上看、从政治上改的要求贯穿巡视整改监督全过程，向证监会党

委和沪深交易所党委发出整改专项监督第1号意见书，督促首先从政治上“补课”、思想上“充电”，确保巡视整改不偏向、不变形、不走样。二是围绕严的氛围、严的态度、严的认识开展连续性、系统性监督，集中整改期间共发出26份巡视整改监督意见、提出117条监督要求，主要负责同志主持召开巡视整改监督推动会，强调巡视整改严的要求。集中整改取得阶段性进展后，第一时间组织制定持续整改监督工作方案，实现常态化长效化监督无缝衔接。三是坚持监督、整改、治理有机贯通，针对违反中央八项规定精神等典型问题，高质量完成线索处置，同时督促相关系统单位倒查违规行为决策执行全过程、深入剖析制度机制上的不足，推动证监会党委在全系统开展专项治理，以点带面彻查严改，坚决正风肃纪。

（五）坚持“两手抓、两促进”，切实推动整改成果转化。坚持把巡视整改同落实党中央关于当前经济金融工作的重大决策部署相结合，切实把整改效果体现到资本市场改革发展稳定成效上。一方面，全力维护市场平稳运行。今年以来，受乌克兰危机、新冠肺炎疫情等多重因素叠加影响，市场出现较大波动，会党委认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，在国务院金融委的统一指挥协调下，强化跨部委协同，及时采取了一系列措施稳预期、稳资金面、稳市场行为，巩固市场平稳运行的基础。指导沪深交易所等系统单位完善疫情防控应急处置机制，党员领导干部冲锋在前、带头值守，全力保障市场核心基础设施平稳运行和交易有序开展。在各方共同努力下，资本市场经受住了冲击，展现出较强韧性。另一方面，积极助力稳定宏观经济大盘。自觉从全局出发，统筹阶段性措施和制度性安排，迅速出台体现监管“温度”、强化服务力度的一揽子措施，帮助市场主体纾困解难。特别是完善民营企业债券融资支持机制， 出台支持中小微企业健康发展15条举措、受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展23条措施，强化直达力和精准性。今年上半年，IPO、再融资合计6637亿元， 交易所债券市场发行超过2.6万亿元，有力支持了实体经济恢复发展。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

截至6月底，巡视整改方案列明的305项整改措施中，集中整改期内应完成的230项任务有226项已完成整改；75项长期整改任务中有26项已提前完成，其余正按计划推进。

（一）贯彻落实党中央关于金融工作决策部署方面

1. 持续学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总

书记关于金融工作的重要论述和重要指示批示精神。针对巡视反馈指出的坚持和加强党的领导不够有力的问题，切实提高政治站位，不断增强政治敏锐性和政治能力。在强化党的创新理论武装方面，完善常态化、长效化政治理论学习机制，建立党委会创新理论学习“第一议题”制度，把传达学习习近平总书记重要论述、重要指示批示精神和党中央决策部署作为党委会首个议题。建立局处级干部创新理论学习“读书班”制度，推进干部分类分级教育培训，通过网络学校对系统处级（中层）以上干部开展专题轮训。通过学习，不断深化对中国特色现代资本市场政治属性和规律的认识和把握。在加强政治机关建设方面， 深入开展“政治使命、政治功能和政治责任大讨论”，出台进一步加强证监会系统党的政治建设的意见。部署开展系统单位深化政治意识教育，进一步强化政治意识、公权力意识、服务意识、规矩意识。在促进政治与业务深度融合方面，完善贯彻落实习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神的工作制度， 强化会党委统筹研究部署、持续跟踪问效的主体责任，全面开展“回头看”。根据中央和国家机关工委统一部署，认真开展“学查改”专项工作。出台加强和改进党委对重大监管工作领导的若干意见，对系统各级党委加强研究、决策、执行、监督等提出明确要求，推动更好发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用。

坚守主责主业，牢牢把握“民心是最大的政治”，坚持把维护市场“三公” 秩序、更好保护投资者合法权益作为监管工作的重中之重，不断强化监管的人民性。深入落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，着力提高线索发现精准度，大力查办财务造假、欺诈发行、操纵市场等影响恶劣、危害严重的大案要案，强化与公安司法机关的协作机制，提升打击力度。加大稽查执法宣传力度，及时通报2021年案件办理情况和20起典型案例，零容忍的执法震慑持续增强。优化投资者保护领导小组工作机制，加快构建教育宣导、监管服务、维权救济紧密衔接的投保“安全网”。支持投资者保护机构积极总结首单证券纠纷特别代表人诉讼康美药业案件经验，扎实推进代表人诉讼常态化。会同有关部委出台行政罚没款优先用于投资者赔偿的规定。加强退市过程中投资者保护，出台上市公司退市后监管等相关制度，更好保障投资者交易权、知情权等权利，促进“退得下、退得稳”。

2. 着力改进对实体经济的服务。一是强化融资功能发挥。坚决贯彻党中央 关于“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”的要求和部署，立足资本市场

实际，坚持股债联动发力，及时出台一系列务实举措助企纾困。科学合理保持IPO、再融资常态化。完善债券市场知名成熟发行人制度，便捷更多优质发行人高效发债融资。推出民营企业债券融资专项支持计划、科技创新公司债券等7项举措，会同有关方面印发关于推动债券市场更好支持民营企业改革发展的通知。拓宽基础设施公募REITs试点范围，联合有关部委发布试点保障性租赁住房REITs的通知，制定REITs扩募规则，进一步发挥REITs盘活存量资产、拓宽基础设施建设长期资金来源的重要作用。二是健全错位发展、有机联系的多层次资本市场体系，加强对科技创新、中小企业等重点领域的支持力度。坚守科创板“硬科技”定位，完善上市标准适用情形，优化科技咨询委人员组成和运作机制，提升“硬科技”企业甄别精准度。更好发挥创业板服务成长型创新创业企业的功能。聚焦打造服务创新型中小企业主阵地的目标，深化新三板改革，修订分层管理办法，北交所转板至科创板、创业板上市案例相继落地，中小企业借助资本市场成长壮大的路径进一步畅通。三是积极发挥期货市场功能，服务保供稳价大局。加强与宏观管理部门期现联动监管，助力应对动力煤、原油等大宗商品价格持续大幅上涨对产业链供应链的冲击。完善期货品种上市机制和相关规则，努力提升大宗商品定价影响力，着力提高重点品种产业客户参与度， 扩大商品期货品种对外开放。四是持续推动提高上市公司质量。坚持把好入口关与畅通多元化退出渠道并重，推动退市工作平稳实施，今年以来42家上市公司强制退市，“有进有出、能进能出”的常态化退市基本形成。紧盯违规占用担保等突出问题，会同相关部委出台进一步提升上市公司财务报告内部控制有效性、规范上市公司与关联企业集团财务公司业务往来的制度规则，增强上市公司财务独立性和资金安全性。

3. 切实防控资本市场风险。一是坚决防范化解重点领域风险。针对巡视反馈指出的防控金融风险担当不够的问题，从政治和全局的高度深刻认识防范化解资本市场领域风险的重要性，自觉强化履职担当，重点领域风险继续保持总体收敛。制定实施公司债券违约风险防控报告和处置制度、违约处置挂账销号制度，提升风险应对处置响应速度和规范化程度。稳妥推进私募基金风险分类整治，依托联席会议机制，推动加大私募领域违法犯罪打击力度，上半年已注销900余家“僵尸机构”。在清理整顿各类交易场所部际联席会议机制框架下， 扎实推进金融资产类交易场所（以下简称金交所）、“伪金交所”风险整治。坚持统筹开放与安全，着力加强开放条件下的监管能力建设，规范内地投资者

通过沪深港通返程交易行为。二是着力提升对上市公司违规违法行为的日常防范监管能力。对信披不实、财务造假、违规占用担保等问题加大核查检查力度， 强化执法震慑。上半年累计开展现场检查167项，移交稽查40起。印发加强上市公司现场检查的指导意见，全流程强化检查质量控制，加强监督评价和追责问责。针对压实中介机构责任不够到位的问题，修订证券发行上市保荐业务管理办法，完善保荐业务尽职调查工作和底稿准则，出台重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法，加大对保荐承销机构、财务顾问现场检查和执法问责力度。围绕会计师事务所年报审计，加强对异常换所等情形的监管。组织开展律师事务所从事注册制首发上市证券法律业务专项检查，与相关部委探索建立联动执法工作机制，严厉查处违法违规行为。三是坚决防止资本无序扩张。不断深化对资本特性和行为规律的认识，从强化监管政治性人民性的高度把好资本市场入口关，严格执行科创板禁止类、限制类清单制度。加强债券发行准入监管，防范多平台、高杠杆融资。建立跨部委协作机制，推动监管联动，共同为资本设置“红绿灯”。四是着力加强维护市场稳定运行的长效机制建设。强化顶层设计，健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系。不断提升监管的数字化智能化水平，稽查、私募、上市公司、机构、债券监管等重点领域系统建设取得新进展。加快推进投资端改革，加大机构投资者培育力度，出台加快推进公募基金行业高质量发展的意见，修订公募基金管理人监管办法，优化产品注册机制，健全机构投资者长周期考核评价和激励约束机制。召开机构投资者座谈会，围绕推进资本市场高质量发展、引导更多中长期资金入市听取意见建议。推动出台个人养老金投资公募基金政策，壮大资本市场中长期资金力量。

4. 全面深化资本市场改革。一是稳步推进股票发行注册制改革。扎实做好全面实行股票发行注册制改革各项准备，打牢思想基础、制度基础、舆论基础。一批重点配套改革取得积极进展，加快推进发行监管转型，一体推进发行监管部门职能转变和交易所专业能力提升，进一步明确审核、注册两个环节的职责定位，优化程序衔接，提高透明度和可预期性。突出严的主基调，强化对交易所的监督，督促交易所党委全面加强政治建设、思想建设、组织建设、廉政建设、作风建设。在注册制改革的牵引下，投资者结构和市场生态逐步改善，市场韧性明显增强。二是推动资本市场基础制度建设取得新的突破。抓紧完善新证券法配套法规和监管制度，努力构建更加成熟定型的法规制度体系。推动司法机关修订发布刑事案件立案追诉标准的规定（二），对11种证券犯罪立案追

诉标准做了全面修改补充。积极推动上市公司监督管理条例、私募投资基金监督管理条例等法规制定。《期货和衍生品法》获审议通过，有效填补了期货和衍生品领域长达20多年的“基本法”空白。三是着力完善监管协同机制。在内部治理方面，着眼于加强监管衔接、提高执法效能，梳理发行上市、日常监管、稽查处罚等条线职责，研究优化分工协同，启动监管转型专项行动。初步构建全过程执法一致性监督指导体系，进一步提高违法案件处置效率。健全行政处罚决策机制及流程管理相关制度安排，完善重大案件处罚决策流程。强化审理时限管理，加强重大案件审理资源配置。在外部协同方面，加强与相关部委、地方政府在资本市场领域风险处置上的沟通协调与执法合作。加强债券市场违法案件通报，会同相关部委进一步完善线索移送、案件会商等流程。用好会计师事务所监管联席会议机制，就典型审计案件形成共同行动清单，联合有关部委加快优化审计机构选聘机制。

（二）关于落实全面从严治党战略部署方面

1. 会党委抓紧抓牢管党治党的主体责任。通过集中整改，进一步提高对党风廉政建设和反腐败斗争严峻形势的认识，全力推动系统全面从严治党向纵深发展，加快形成严的氛围。一是突出责任落实。制定2022年会党委落实全面从严治党主体责任清单并严格执行。召开系统全面从严治党暨纪检监察工作会议， 明确把牢严的政治方向、保持严的高压态势、强化严的制度保障等方面的工作要求。健全驻证监会纪检监察组与会党委沟通会商等工作机制，对党风廉政建设和反腐败斗争中存在的问题逐项研究整改措施并狠抓落实。二是强化压力传导。聚焦各级“一把手”和领导班子等“关键少数”，将“一把手”落实管党治党责任作为巡视审计监督重点内容，修订会党委问责工作实施办法、派出机构监管职责规定，着重加大对领导干部管党治党责任缺失、监管失职失责的问责力度。坚持正面引导和反面警示两手抓，集中整改期内组织开展3次集中警示教育，健全分层分类常态化开展警示教育的机制。三是发挥内部巡视作用。建立定期召开巡视专题党委会和巡视工作领导小组会、巡视工作领导小组听取巡视组中期汇报工作机制，加强对巡视工作的集体研究部署和指导督导。修订会党委巡视工作实施办法等制度规则，明确巡视整改和成果运用各方责任。组织开展证监会党委第七轮巡视，将中央巡视反馈意见整改情况纳入监督重点。

2. 驻证监会纪检监察组以高度的政治自觉和彻底的自我革命精神扎实开展巡视整改。截至6月底，驻证监会纪检监察组研究确定的12方面综合整改工作和

68项整改措施中，60项整改措施已完成，其中集中整改任务已全部完成，12方面综合整改工作均已取得阶段性成果。

一是提升监督工作的精准性。把政治建设摆在首位，提高政治监督敏锐性。开展为期3个月的集中政治学习，深入学习领会习近平总书记关于巡视整改的重要指示批示精神，中央纪委国家监委有关整改要求，以及巡视整改监督专项工作组具体工作要求，持续提高从政治上看问题的意识和能力。结合资本市场规律找准监督切入点。聚焦重点业务加强对资本市场内在风险、监管重要事项等方面的预研预判，加深对资本市场政治属性和运行规律的认识。探索开展“一月一专项、一部门一主题、一季一评估”政治监督，分阶段预排工作重点，每季度选取一个重点部门、一件重要批示开展收件、研究、部署、落实、结果反馈的全流程“回溯”，每月将政治监督作为例会首个议题优先审议、确定一个监督主题开展专项监督，有效增强监督的针对性。紧盯重要权力、“关键少数” 做实做细监督工作。结合注册制下公权力变化及时调整监督重点，通过驻点监督和巡回监督强化发行审核等重点领域公权力运行的廉洁风险防控，组织对注册制下公权力运行情况、拟上市公司辅导监管、上市公司现场检查等开展监督检查。发出专项监督意见，督促证监会党委重点关注“一把手”和领导班子监督问题。约谈管党治党不力的系统单位“一把手”，督促以上率下反思问题。统筹推进防控风险和惩治腐败工作，建立金融风险事件和廉政问题双向通报机制，由证监会党委及时向驻证监会纪检监察组通报金融风险事件处置、腐败问题线索等情况，驻证监会纪检监察组及时向证监会党委通报监管工作风险隐患， 督促加快推进发行监管转型，开展证券期货信息系统安全运行专项治理，提升腐败治理和风险防控整体效能。深挖金融风险背后的腐败问题，选取部分公司开展“行政审批、持续监管、风险处置”全过程监督检查。

二是以全周期管理方式一体推进“三不腐”。保持严查严处的高压态势， 对中央巡视组移交的问题线索集中管理、逐一研究、快速核查，强化“不敢腐” 的震慑。严肃查处曾长虹、王宗成、冯鹤年、朱治龙、朱毅等案件。持续深化证券发行审核领域腐败问题专项治理，对以权谋私、破坏资本市场秩序以及资本市场风险背后的腐败问题进行重点打击。针对案件暴露出的体制机制问题， 就加强制度建设、强化制度执行、推动廉洁文化建设及时提出监督意见，督促完善“不能腐”的制度机制。深入推进以案促改，督促召开专项警示教育会议， 加强对专题民主生活会的监督，强化“不想腐”的思想自觉。

三是协助党委加大问责力度。建立“一案双查”的倒查追究机制，督促证监会党委完善问责工作机制，进一步明确问责方式、程序。加大对重点事项追责问责力度，协助证监会党委对负有领导责任的会管干部进行立案审查并追究纪律责任。约谈违规违纪问题突出的系统单位党委书记、纪委书记，督促强化教育提醒和监督问责。

四是指导监督内设纪委履职尽责。加强纪检工作规范化建设，通过制定系统单位纪委和纪委书记重点工作清单，明确监督方向重点；分类制定纪检工作制度范本，指导夯实纪检制度体系。加强纪检干部管理监督，会同证监会党委出台专门制度，加强纪委书记离职管理，严肃工作纪律；常态化约谈提醒纪委书记，督促切实履职尽责。加强对机关纪委的监督指导，制定专门工作制度， 深入贯彻落实《关于加强中央和国家机关部门机关纪委建设的意见》，强化重要问题会商指导，提升机关纪委监督执纪能力。

五是抓住主要矛盾开展综合性整改。坚持从政治上发现问题分析问题，健全政治学习常态长效机制，深化开展“政治监督+业务学习”，灵活运用定期对账检查、联合监督检查等监督方法，加强对证监会系统履职尽责情况的综合分析研判，更加注重从市场主体、执法对象等视角反向查找问题，推动监督工作持续向纵深突破。增强对问题一抓到底的韧性，通过专题沟通会商、发送监督意见等方式，增强证监会党委解决监督发现问题的主动性，并督促系统单位党委共同参与问题整改；通过监督意见“回头看”等方式，对已做出的监督动作持续强化跟踪问效，有力维护监督严肃性权威性。强化请示报告规矩意识，第一时间向中央纪委国家监委报告巡视整改工作进展、重大案件处置情况等重要信息；通过建立重要事项报备制度、开展约谈等方式督促证监会系统强化主动请示报告的意识。提升纪检监察队伍综合素质，综合运用各种学习方式和平台， 切实提升纪检干部用监督讲政治的水平；加强以岗代训、以干代训，通过全程参加办案提升纪检干部执纪能力；通过开展监督执纪调研评查等方式，进一步规范调查流程、统一执纪标准，推进纪检监察工作规范化法治化正规化建设。

3. 切实防范重点领域和关键岗位的廉政风险。全面完善干部离职管理制度机制，进一步严格离职从业行为限制要求，强化离职审批、跟踪管理、责任倒查等全链条管理，对离职人员参与IPO、再融资、并购重组等全面强化审慎监管。健全借调人员、离退休干部管理制度，切实加强管理。

突出制度的治本作用。筑牢业务规则、内控制度和外部监督“三道防线”，

切实提高治理腐败效能。按照全面覆盖和突出重点相结合的原则，组织开展公权力清单系统梳理更新。适应全面实行股票发行注册制要求，进一步加强对重点领域公权力运行的监督制约，明确运行流程、廉政风险和防范措施。进一步加强发审委、重组委、上市委委员队伍管理，改革委员选用管机制，切实强化政治把关和日常监督。在全系统开展“阳光用权、透明审批”专项行动，推进全流程公开透明。

加强行业廉洁从业监管。与有关部委联合制定文件，强化注册制下中介机构廉洁从业监管，督促证券公司、会计师事务所、律师事务所等勤勉尽责、廉洁自律。进一步加强行业廉洁文化建设，推动将廉洁从业要求嵌入到公司治理、内控合规和薪酬管理等制度机制中，营造清朗行业生态。

4. 深入推进作风建设。扎实开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理，先后召开8次党委会和2次推进会，深入核查处理违反中央八项规定精神典型问题。针对公务用车、差旅食宿、业务接待、津补贴发放等组织全面自查自纠。坚决落实“过紧日子”要求，研究制定系统单位“过紧日子”定期评估方案。健全严的制度，围绕贯彻落实中央八项规定精神，明确在公务接待、调研检查等方面的禁止性要求。扎实开展落实中央八项规定精神有关配套制度情况“ 回头看”工作，全面梳理评估，持续推动“立改废”工作。

同时，深入整治形式主义、官僚主义问题。班子成员结合巡视整改专题民主生活会，深入查找作风建设方面存在的问题，认真制定整改措施并抓好落实。为提高政策制定和监管措施的针对性科学性，班子成员先后前往有关部委开展专题调研，广泛听取主流媒体、相关市场主体等各方面意见。坚决抓好中央巡视组移送信访件处理工作，结合实际紧抓快办、逐一落实。优化举报、投诉渠道协调配合机制，以服务投资者为导向，建立统一平台，进一步完善接收、转办、反馈等流程和规则。印发全面实行行政许可事项清单管理的通知，编制完成行政许可事项实施规范和办事指南。制定进一步解决形式主义、官僚主义为基层减负若干措施，组织开展贯彻落实会系统工作人员行为准则、作风规范自查自纠，教育引导干部职工进一步树立正确监管观权力观。

（三）关于落实新时代党的组织路线方面

1. 切实加强领导班子建设。坚持把政治能力建设摆在首位，专题学习习近平总书记关于进一步加强中央和国家机关领导班子建设的重要讲话精神，对强化党委班子政治能力建设、提升政治素质提出明确要求。强化会党委领学促学

责任，制定党委理论学习中心组学习计划，督促指导系统单位党委同步加强政治理论学习，提升专业素养。增强从政治上认识和把握资本市场监管的能力， 坚持用改革的办法破解制约资本市场高质量发展的深层次问题，不折不扣抓好党中央决策部署贯彻落实。严格执行民主集中制，严肃党内政治生活，增强班子整体合力。党委书记坚决扛起“班长”责任，经常性开展与班子成员的谈话、提醒，重大问题与分管班子成员共同研究解决。党委班子成员强化组织观念和系统思维，主动担当作为，加强常态化沟通交流和重大事项定期会商，强化专业互补和合力发挥，切实提高重大决策的民主化、科学化、规范化水平。

2. 持续加强干部队伍建设。严把干部选用政治关，围绕习近平总书记关于组织工作的重要论述，开展“贯彻落实新时代党的组织路线”专题学习研讨， 研究提出贯彻落实的具体措施。制定领导干部政治素质考察办法，对考实考准干部政治忠诚、政治定力、政治担当、政治能力、政治自律的方式和内容作出明确规范。制定系统单位干部选拔任用工作有关事项报告以及会管单位公开招聘政审考察工作指引等制度。加强对系统班子和干部人才队伍建设的统筹规划， 强化常态化综合分析研判，选优配强各级领导班子，优化调整系统单位（部门） 班子正职，加大优秀年轻干部选拔培养力度。加强“一把手”储备培养，组织开展“如何当好一把手”学习交流活动，加强对新任“一把手”和新调整领导班子的跟踪考察。强化年度考核结果的分析、反馈和运用，推动“一把手”切实履行抓班子带队伍的责任。

同时，持续强化干部日常教育管理。加强对系统单位“一把手”和班子成员的监督，围绕贯彻落实《中共中央关于加强对“一把手”和领导班子监督的意见》，明确具体工作安排并狠抓落实。常态化开展对下级“一把手”的监督谈话，督促落实好管党治党第一责任人责任。部署开展干部管理监督有关制度执行情况检查。印发通知对加强党员教育培训、提高党员教育质量等提出明确要求。将案例警示和廉政教育纳入新入职人员初任培训。

3. 增强基层党组织政治功能和组织力。针对巡视反馈指出的党建工作存在薄弱环节的问题，严格落实党建工作责任制，推动党建与业务深度融合。完善会党委党建工作领导小组机制，研究细化议事范围，充分发挥议事协调机构作用，压实领导小组办公室各成员单位责任，增强齐抓共管合力。坚持以机关带系统，完善党建工作机制，多种形式开展联学共建。组织开展会机关“四强” 党支部评选和党建品牌创建，指导系统单位围绕党建和业务融合研究完善举措，

加强宣传交流。加强对下属单位和行业党建的指导，完善班子成员联系派出机构党建工作机制，强化党委同志对联系点常态化的党建指导，印发进一步加强证监会系统各协会基层党建工作、严格规范开展党建相关活动等通知。指导推动行业协会结合实际，建立完善行业机构党建工作交流等机制。印发证券公司文化建设实践评估办法，修订完善期货行业文化建设纲要，推动行业党建引领文化建设。

（四）关于落实巡视审计等监督整改方面

证监会党委将落实上一轮巡视、审计等监督整改不够彻底相关事项，一体纳入整改方案和任务清单，进一步强化整改主体责任，将整改落实情况作为内部巡视审计等监督重点。着力健全工作机制，拧紧责任链条，加大跟踪问效力度，扎实推动问题改到底、改到位。一是开展公权力清单修订制定及廉政风险点排查专项工作，进一步健全对重要权力部门、关键岗位的监督制约机制。二是强化审计监管协同，研究提出进一步压实审计机构责任的具体举措。明确会计师事务所与资产评估机构从事证券服务业务备案与报送流程要求，持续做好备案管理和公示。强化年报审计监管，对涉及退市风险、负面舆情等情况加强关注，及时采取风险提示、约谈、现场督导等措施。三是坚持举一反三，强化纪检监察、巡视审计、组织监督的贯通联动，增强各类监督推动整改落地的合力，努力做到“四个融入”，确保整改到位。

三、需长期整改事项进展情况

证监会党委统筹推进长期整改任务和综合整改行动计划落地，既做好与具体问题整改的衔接，又着重研究制定集中整改期后的整改措施，逐项明确责任部门、完成时限或阶段性目标，努力做到可操作、可落地、可检查。

第一，突出强化党的政治建设，进一步完善加强党对资本市场全面领导的制度机制。强化理论学习的政治性、系统性、实践性，以“第一议题”制度和党委理论中心组学习为牵引，健全各层级理论学习制度，更多运用集中研讨、专题学习等方式，提升学习实效，进一步深化对新时代金融工作规律的把握。强化政治引领并与业务深度融合，完善贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神的工作机制，完善各级党委对重大监管工作的研究、决策、执行、监督制度机制，推动党的领导在会系统一贯到底、执行有力。

第二，突出管党治党责任落实，推动系统全面从严治党严的氛围进一步形成。增强严的意识，坚持正面引导和反面警示两手抓，印发加强系统廉洁文化

建设的实施意见，健全分层分类常态化开展警示教育的机制，推动系统广大党员干部坚决摒弃金融“特殊论”“例外论”。健全严的制度，充分发挥制度在一体推进“三不腐”中的治本作用，制定加强制度建设、推动解决“不能腐” 问题的工作安排，聚焦公权力监督制约，紧盯“关键少数”、重点领域、特定群体，全面梳理“不能腐”的制度机制，强化横向监督与条线监督配合。贯彻严的执行，严格执行会党委问责工作实施办法、派出机构监管职责规定，常态化严肃追责问责。提高严的能力，强化考核评价，严肃监督谈话，有力督促系统各级领导干部特别是“一把手”进一步履行好抓班子、带队伍、严管理的政治责任。

第三，突出深化体制机制改革，进一步夯实资本市场高质量发展基础。以注册制改革为龙头，统筹推进发行、上市、交易等基础制度改革，货银对付、科创板做市和新三板优化分层、转板上市等改革相继落地。以发行监管转型为牵引，加快带动其他领域监管转型，优化各条线职能分工，加强事前事中事后监管有机衔接，强化会机关、证监局、交易所的上下联动和协同发力。加强科技监管，围绕“数据让监管更加智慧”，稳步推进监管大数据仓库等基础设施建设，重点监管系统建设取得新成效，监管数字化智能化水平稳步提高。

第四，突出党管干部、党管人才，推动干部队伍建设取得新成效。印发进一步加强和改进证监会系统干部选拔任用工作的实施意见，完善选人用人制度， 将党的领导进一步贯穿于干部选拔任用全过程。践行好干部标准，强化政治素质考察，加快补齐选拔任用、干部监督等制度短板，压实各级党委领导和把关责任，进一步严肃选人用人纪律。加强领导班子统筹谋划和综合研判，加大优秀年轻干部选用力度，优化领导班子结构，常态化推动干部能上能下。加强“一把手”履职能力培养，推进系统内干部交流，加快提升监管能力。

四、下一步工作打算

证监会党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等， 继续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化。

第一，进一步加强党对资本市场的全面领导，坚定走中国特色金融发展之路。持续强化创新理论武装，坚持学思用贯通，准确把握建设中国特色现代资

本市场的目标任务和实现路径。狠抓政治建设，认真执行贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部署的工作制度，加强对交易所等系统单位的领导监督，强化各级党委对重大监管事项的决策把关。主动加强与行业监管等的协调联动，促进资本规范健康发展。

第二，进一步强化金融风险防控，全面提升监管履职能力。健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系，完善覆盖资本市场各领域、各环节的风险防范化解制度机制，提高预见能力、应对能力、处置能力。主动加强跨境、跨市场、跨领域的监管协同，发挥各方合力，积极稳妥化解债券违约、“伪私募” 等风险，深入推进“伪金交所”整治工作，消除监管真空。继续推动加大法治供给，加快健全行政执法、民事赔偿和刑事惩戒相互衔接的有机体系，强化零容忍执法震慑。

第三，进一步强化全面从严治党严的氛围，营造风清气正的政治生态。坚持“两个责任”贯通协调，落细落实党委书记第一责任人责任和班子成员“一岗双责”，健全与驻证监会纪检监察组定期沟通会商等工作机制。强化对各级“一把手”和领导班子的监督，加大对管党治党责任缺失、监管失职的追责问责力度。扎实推进专项问题整治，持之以恒加强作风建设，不断强化对重点领域、重点群体等的管理监督。深入推进行业廉洁从业监管。持续推进“不能腐” 的制度建设和制度执行，动态完善公权力监督制约机制。健全金融风险处置和腐败案件查办“一案双查”的制度机制。

第四，进一步加强领导班子队伍建设，着力打造忠诚干净担当的监管干部队伍。强化各级党委选人用人政治把关责任。深入谋划系统领导班子建设规划， 选优配强“一把手”，持续优化结构、提升功能。强化干部队伍政治能力建设， 完善专业能力培训体系。坚持以机关带系统，全面推进基层党支部标准化规范化建设，持续增强基层党组织政治功能和组织力，努力打造有特色、可推广的党建品牌。

第五，进一步强化改革政治担当，努力提高资本市场治理能力和水平。扎实推进股票发行注册制改革，统筹推进基础制度改革和证监会自身建设。制定实施新一轮上市公司质量提升三年行动计划，持续化解存量公司风险，严格执行退市制度，促进优胜劣汰。深入开展监管转型专项行动，优化职能分工，强化监管协同。落实“六稳”“六保”，继续科学合理保持IPO、再融资常态化， 加强股市、债市、期市政策供给，研究制定更多增量政策措施，进一步提高多

层次市场的制度包容性和服务覆盖面，更好服务高质量发展大局。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月10日至30日。联系电话：010-88061676（工作日8：30至11：30，13：30至17：00）；邮政信箱：北京市西城区金融大街19 号富凯大厦A座中国证监会党委巡视整改工作领导小组办公室，邮政编码： 100033；电子邮箱：xszg@csrc.gov.cn。

中共中国人民银行委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

（2022 年 9 月 11 日）

根据中央统一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第十四巡视组对中国人民银行（以下简称人民银行）党委开展了常规巡视。2022年2月22日，中央巡视组向人民银行党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况

（一）提高政治站位，统一思想认识。党中央集中安排对25家金融单位党组织开展巡视，是加强党对金融工作全面领导、深入推进金融领域全面从严治党的重要举措，充分体现了以习近平同志为核心的党中央对金融改革发展稳定的高度重视。中央巡视严肃指出人民银行及金融系统存在的问题，客观全面、切中要害，提出的意见建议具有很强的针对性、指导性。通过逐一对照反思， 党委同志深受触动、深受教育。习近平总书记在听取巡视情况汇报时发表的重要讲话，为金融系统做好巡视整改工作提供了根本遵循。通过反复学习领会， 人民银行党委对自身的短板和弱项查摆得更加透彻，对新时代金融工作规律认识得更加清晰，对自身肩负的职责使命理解得更加深刻，进一步坚定走中国特色金融发展之路的信心和决心。

（二）党委书记切实履行整改第一责任人责任。党委书记坚决扛起巡视整改政治责任，把贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神作为最重要的政治任务，带领党委同志系统学习习近平总书记关于巡视工作和金融工作重要论述， 特别是反复研读习近平总书记在第五次全国金融工作会议、党的十九届六中全会、中央经济工作会议、中央财经委员会多次会议上的重要讲话。切实承担巡视整改工作领导小组组长和领导小组办公室主任职责，主持起草整改方案和问题清单、任务清单、责任清单，明确提出“问题准、任务真、措施实”要求， 反复修改完善，带头领办105项措施。与其他党委同志一道，认真研究分析和推动解决重点难点问题。

（三）领导班子成员认真落实“一岗双责”。2月26日，人民银行党委成立巡视整改工作领导小组，统筹协调巡视整改，研究解决突出问题，督促任务措施落地见效。党委书记任组长并兼任领导小组办公室主任，对巡视整改负总责； 其他党委同志为副组长或小组成员，自觉履行“一岗双责”，从本人改起，以

上率下直接抓、抓具体、抓到底，认真组织研究牵头领域的整改方案和具体措施，靠前指挥协调，推动职责范围内巡视整改任务落到实处。派驻纪检监察组切实履行监督职责，督促巡视整改动真格、不走样。在人民银行党委带领下， 各部门各单位扎实推进每项整改任务和举措，突出抓好“点人点事”问题整改， 努力拿出一批能够从根本上消除隐患、有重大突破的成果。

（四）党委扎实推进整改。一是强化动员部署。2月24日，党委书记讲授专题党课，传达学习习近平总书记听取巡视情况汇报时的重要讲话精神，动员部署巡视整改工作。4月1日，党委书记主持召开落实中央巡视整改工作部署暨巡视巡察工作会议，代表党委进行再动员、再部署。5月20日，人民银行党委召开巡视整改专题民主生活会，严肃认真开展批评和自我批评，深刻剖析巡视指出问题的深层次根源，进一步明确整改方向。6月30日，人民银行召开党代表会议， 党委书记、行长专门对做好下一阶段巡视整改工作进行部署。二是周密制定方案。对照中央巡视指出问题，认真研究制定巡视整改方案和问题清单、任务清单、责任清单，作为推动整改工作的“任务书”“路线图”，共确定473项整改措施。分别明确责任党委同志、牵头单位、整改时限，确保每项任务可操作、可检查、可评估。同时，认真核查处置巡视移交的领导干部问题线索以及群众信访事项。三是持续跟踪问效。集中整改期间，先后召开13次党委会议、2次专题会议、2次中心组学习、3次整改领导小组会议，深化思想认识，部署整改任务，督导整改进展，分析研究重点工作，及时协调解决难点问题。

（五）统筹巡视整改与疫情防控和经济金融稳定。履行牵头抓总职责，深入研究金融改革发展稳定面临的深层次体制机制问题。面对今年以来国际环境出现超预期变化和国内疫情多点散发、经济下行压力加大等严峻形势，坚决落实“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”，坚持“两手抓、两促进”，加强巡视整改成果转化运用，以整改促改革、促发展、促稳定。牵头协调金融部门和企业，下大力气稳定宏观经济大盘，统筹推进巡视整改与服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，推动经济高质量发展。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

在中央纪委国家监委、中央组织部、中央巡视办和国务院金融委的有力指导下，人民银行党委克服时间紧、难点多、疫情冲击等多重困难，扎扎实实开展整改，逐条逐项对账销号。截至8月末，已完成310项整改措施。其中，集中整改期内的165项措施已全部完成。

（一）关于贯彻落实党中央关于金融工作决策部署方面的整改情况

1. 针对“坚持和加强党的领导有不足，贯彻落实习近平总书记关于金融工 作重要论述不够系统深入，发挥金融管理牵头抓总作用不够充分”问题

一是系统深入贯彻落实习近平总书记关于金融工作重要论述。中央第八轮巡视以来，人民银行党委学习党的创新理论更加主动、更加自觉，在系统研读、融会贯通、交流讨论、学用结合、贯彻落实等方面狠下功夫，深刻理解中国特色金融的政治性人民性，坚持并不断加强党中央对金融工作的集中统一领导。党委带领全行上下，将习近平总书记重要指示批示作为政治要件，办理质量和时效不断提高。对贯彻落实情况定期开展总结评估和“回头看”工作，相关情况及时向党中央报告。

二是发挥金融管理牵头抓总作用。组织金融单位全面摸排各自领域突出风险，制定应对预案和措施。强化风险监测预警和早期干预，提高源头防范能力。落实牵头责任，完善金融管理部门之间、中央和地方之间防范化解金融风险的协同机制。整体推进金融基础设施建设，落实金融业务持牌经营原则，明确金融基础设施准入管理要求。已推动全国25个省份建立省级地方征信平台，缓解当地中小微企业融资信息不对称问题。指导清算机构优化系统功能、拓宽服务范围，防范支付风险。推动金融业综合统计执行统一标准。提高国家金融基础数据库实用功能，发布数据支持管理办法、数据共享目录。持续增强金融业网络安全保障能力。推动登记结算系统互联互通，与证监会联合发布证券交易所和银行间债券市场基础设施开展互联互通合作的公告。牵头起草金融基础设施监管办法。会同发展改革委、证监会落实好信用类债券发行、信息披露、信用评级、违约处置、跨市场执法等方面的统一性要求。

2. 针对“引导金融机构提供金融惠民服务与群众期待还有差距，破解民营 和小微企业融资难题、引导督促金融机构服务国家战略还需加强”问题

一是增强宏观调控前瞻性、针对性、协同性。完整、准确、全面贯彻新发展理念，加大政策调节力度，发挥货币政策总量和结构双重功能，稳定宏观经济大盘。保持流动性合理充裕。4月15日宣布下调金融机构存款准备金率0.25个百分点，释放长期资金约5300亿元。1月至6月，广义货币（M2）、社会融资规模、贷款余额增速均保持在10%以上。精准施策促进困难行业恢复发展。印发《关于做好疫情防控和经济社会发展金融服务的通知》，提出加强金融服务、加大支持实体经济力度的23条政策举措，抓好落实落地。加大对受疫情影响严重的

住宿餐饮、文化旅游、交通运输等行业的信贷投放力度，设立1000亿元交通物流专项再贷款。加强多层次政银企对接，强化与发展改革、工业和信息化等部门协调联动，推进信用信息共享应用。会同各级文化和旅游行政部门，改善对文化和旅游企业的金融服务，发挥多方力量促进文化和旅游行业恢复发展。加强货币政策与财政政策、产业政策协调，加快落地全年上缴1.1万多亿元结存利润，目前已上缴1万亿元。积极配合财政政策，上半年政府债券净融资4.65万亿元。鼓励金融机构主动对接重大项目，支持地方政府适度超前开展基础设施投资，新增政策性银行信贷额度8000亿元，用于基础设施名单内项目投资融资。设立3000亿元政策性开发性金融工具。依法合规保障融资平台公司合理融资需求。

二是大力支持和服务国家战略。加大对创新驱动国家战略支持力度，研究制定“十四五”时期完善金融支持创新体系工作方案。创设科技创新再贷款和普惠养老专项再贷款，支持科技强国和应对人口老龄化战略。推动扩大科技企业债券融资规模，增加高成长型企业债务融资工具发行。加大对绿色转型、“双碳”目标国家战略支持力度。实施碳减排支持工具，增加1000亿元支持煤炭清洁高效利用专项再贷款额度。截至6月末，碳减排支持工具支持银行发放碳减排领域贷款4115亿元。建立与发展改革委、科技部等联系机制，指导金融机构更好满足煤电煤炭企业合理融资需求。5月末，煤电保供企业贷款同比增长12.9%。牵头制定2022年绿色金融标准重点推进清单，按季度开展金融机构绿色金融评价。持续推进深化上海国际金融中心建设相关事项。

三是加大金融惠民服务力度。围绕新市民、灵活就业人群、老年人等普惠金融受益群体，创新金融产品和服务。引导金融机构增加对民营企业和小微企业信贷投放，做好两项直达实体经济货币政策工具的接续转换工作，加大支农支小再贷款、再贴现支持力度。将普惠小微贷款支持工具的资金支持比例由1% 提高至2%。对中小微企业和个体工商户贷款、货车车贷、受疫情影响的个人房贷消费贷，支持银行年内延期还本付息。6月末，普惠小微贷款余额同比增长23.8%；普惠小微授信户数5239万户，同比增长36.8%；6月新发放普惠小微企业贷款加权平均利率为4.82%，保持“量增、价降、面扩”态势。加强金融消费者权益保护，广泛开展“3·15金融消费者权益日”活动，畅通金融消费者投诉渠道。组织开展“征信修复”乱象治理“百日行动”。推进金融纠纷多元化解机制建设。建立与最高人民法院在线诉调对接机制。严谨细致做好巡视转交群众

信访件办理工作，对信件内容逐一核查，及时办理答复。

3. 针对“统筹协调抓落实有欠缺，重点领域金融风险治理存在薄弱环节” 问题

一是提升统筹协调抓落实能力。履行国务院金融委办公室职责，增强系统观念，完善协同机制，加强跨区域监管协作。完善金融委问责机制，压实各方责任。抓紧设立金融稳定保障基金，初步搭建基本框架。

二是强化风险隐患排查和监测预警。对重点风险领域进行排查，梳理风险点，逐项明确应对措施。强化跨行业、跨市场风险防控，密切监测创新类金融业务风险。组织部分省份开展区域气候风险压力测试，完善对部分行业的碳排放测算方法。统筹推进重点风险项目处置。配合相关部门和地方政府处置化解重点风险。

三是促进房地产市场平稳健康发展。坚持房子是用来住的、不是用来炒的定位，持续优化完善房地产金融审慎管理制度。全面落实房地产长效机制，围绕稳地价、稳房价、稳预期目标，加强市场引导和预期管理，指导金融机构既要做好前期金融资源过度投入问题的纠偏，也要保持融资平稳有序。6月以来， 随着经济社会秩序加快恢复和中央稳定宏观经济大盘政策效果持续显现，房地产贷款增长态势企稳向好。

4. 针对“推进深化金融改革成效不够明显，金融法治建设较为滞后”问题 一是用改革方式优化宏观调控。健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控

框架。健全市场化利率体系和央行利率调控机制。持续释放贷款市场报价利率

（LPR）改革效能，引导自律机制成员银行参考市场利率变化调整存款利率，推动实际贷款利率进一步下行。实施好时间、结构两个维度宏观审慎政策工具。

《系统重要性保险公司评估办法》已向社会公开征求意见。正式批准设立两家金融控股公司，对金融控股公司进行全面、持续、穿透监管，初步构建金融控股公司监管架构。

二是加快推进债券市场改革。大力推动建立统一债券市场迈出实质性步伐。在联合五部委发布推动公司信用类债券市场改革开放高质量发展指导意见的基础上，明确公司信用类债券市场发展方向和改革举措。联合证监会、发展改革委等部门印发通知，统一债券市场信息披露、信用评级、违约处置、跨市场执法等规则。推动债券市场统一对外开放，联合证监会、外汇局发布进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场的公告，按照“一套制度规则、一个债券市

场”原则，统一债券市场对外开放制度框架和跨境资金管理。与国资委、证监会共同建立国有企业债券风险监测预警工作机制，并将成员单位扩大至发展改革委、财政部、银保监会。牵头起草公司债券管理条例，推动完善公司债券法律法规框架。

三是加大金融机构改革力度。坚持分省分类、因地制宜，推动中小银行、农村信用社改革。保持商业可持续的县域法人地位长期总体稳定，依法尊重和保护产权，保护经营良好的法人机构自主选择权，鼓励优质机构兼并高风险机构。进一步加大开发性、政策性银行分类分账改革推动力度。

四是加强金融法治建设。《中华人民共和国金融稳定法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》

《中华人民共和国反洗钱法》《地方金融监督管理条例》《非银行支付机构条例》等重要立法修法项目取得阶段性成果。配合全国人大制定发布《中华人民共和国期货和衍生品法》。制定《中国人民银行执法检查程序规定》《中国人民银行行政处罚程序规定》，夯实依法行政制度基础，规范加强监管。

（二）关于落实全面从严治党战略部署方面的整改情况

针对“落实全面从严治党‘两个责任’不够到位，廉政风险防控存在不足， 纠治‘四风’不够深入，严的氛围没有形成”问题

一是扛牢抓实全面从严治党主体责任。认真学习贯彻中央纪委六次全会精神，召开人民银行全面从严治党暨纪检监察工作会议，坚持严的主基调，对一体推进不敢腐、不能腐、不想腐作出具体部署。修订《人民银行党委全面从严治党主体责任清单》，进一步明确和落实党委主体责任、党委书记第一责任人责任和班子成员“一岗双责”。开展厅局级单位“一把手”述责述廉评议。召开全系统警示教育大会，通报违纪违法典型案例，强化党员干部政治纪律和政治规矩意识。坚决落实内部巡视主体责任，切实提高人民银行系统巡视巡察工作质量。

二是扎实履行监督责任。派驻纪检监察组每月跟进监督习近平总书记重要指示批示落实情况。开展监督调研，有针对性地提出监督意见。将巡视整改监督与日常监督有效贯通，对巡视整改开展“全过程”监督。对日常监督中发现的问题定期通报曝光，推动提高整改主动性、自觉性。深入分析研判全系统全面从严治党形势，针对屡查屡犯、屡改屡犯的突出问题和顽瘴痼疾，部署开展11项专项整治，与中央巡视整改任务一体推进，推动巡视整改监督形成更大合

力。集中力量办理中央巡视移交问题线索，建立台账、逐件会商，确保件件有着落。严肃查办重点领域、关键环节腐败案件，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。

三是加强廉政风险防控。以案为鉴，加强重要岗位、重点领域和关键环节的警示教育、监督制约、内部治理。全面梳理人民银行行政许可事项并向社会公布。清理排查变相许可事项，督促各单位各部门依法实施行政许可。全面排查监管评级、评估、评价等事项，严控没有法律依据和实施必要的评级、评估、评价等活动，完善实施程序。加强对分支行执法检查工作指导，切实防范权力滥用和任性执法。完成对行政执法人员和法制审核人员的全员培训。进一步加强分支行管理，督促分支行党委落实好全面从严治党政治责任。将党的领导弱化、全面从严治党不力等问题纳入巡视监督重点，加强对分支行的政治监督。对各级行贯彻落实党中央重大决策部署、预算管理、依法行政和内部控制等开展内部审计，督促做好审计整改。

（三）关于落实新时代党的组织路线方面的整改情况

针对“领导班子自身建设有短板，干部人才队伍建设有差距，干部离职管理不够规范，基层党组织建设不够扎实”问题

一是抓好党委班子自身建设。强化自身建设，规范组织生活，严格执行制度，发挥好头雁作用。专题学习讨论党章、新形势下党内政治生活的若干准则等党的制度文件。认真贯彻执行民主集中制，加强沟通协调，改进分工协作， 进一步提高议事决策水平和效率。进一步加强下级领导班子建设，在年度考核、选人用人监督检查中将执行民主集中制作为重要内容。加强对分支行和企事业单位“一把手”经济责任审计，督促各级领导班子将整改审计发现问题、落实审计建议纳入议事决策事项。

二是加强干部人才队伍建设。建立定期综合研判机制，加大科学统筹谋划力度，突出政治标准选拔干部，深入调研分析干部队伍建设情况，加大干部统筹调配力度。加强干部政治素质考察，对于政治上不合格的“一票否决”。健全上下联动的年轻干部接续培养锻炼机制，加强干部管理监督和关心关爱。推动党史学习教育常态化长效化，开展中国共产党人的精神谱系学习宣传活动， 突出强化政治能力和家国情怀教育，引导党员干部筑牢理想信念根基。进一步规范干部离职管理，着力构建辞职管理“防火墙”。

三是扎实推进基层党组织建设。严格落实党建工作责任制，召开党委扩大

会议听取党组织书记抓基层党建工作述职，党委书记带头点人点事，党委成员现场评议，拧紧责任链条。完善党组织设置，合理设置纪检工作机构，实现全面从严治党各领域各方面各环节全覆盖。在全系统部署开展“坚定理想信念， 提高政治能力”主题党日，邀请专家为系统党员干部作专题讲座。

（四）关于落实巡视审计等监督方面的整改情况

针对“落实巡视、审计等监督发现问题整改不够有力”问题

认真学习习近平总书记在中央审计委员会会议上的重要讲话精神，专题研究贯彻落实措施，强化制度建设。向全系统通报内部审计屡审屡犯问题，督促问题整改，坚决制止“边改边犯”“此改彼犯”。组织开展人民银行系统审计发现问题对照查改和“回头看”。明确扎实推进中央巡视整改、实现中央巡视整改与加强内部巡视巡察贯通、抓好审计监督等责任。坚持上下联动一体整改， 将中央巡视反馈问题纳入党委巡视工作方案，作为监督重点。会同银保监会联合约谈相关金融机构，严肃通报审计发现金融行业问题。

三、需长期整改事项进展情况

在全力抓好集中整改期任务整改的同时，人民银行党委坚持以钉钉子精神和常态化机制推动长期整改任务落实。截至8月末，计划集中整改期后完成或长期整改的308项措施中，完成145项，其他措施取得阶段性进展。

（一）从政治和大局高度统筹谋划、系统推进金融工作。一是服务经济高质量发展。协调国务院金融委成员单位和有关部委同向发力，密集出台《关于做好2022年国家助学贷款免息及本金延期偿还工作的通知》《关于实施住房公积金阶段性支持政策的通知》《关于调整差别化住房信贷政策有关问题的通知》以及进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场的公告等一系列稳经济政策举措。及时做好新的政策储备，加大对中小微企业和受疫情影响严重的困难行业企业的支持力度，全力支持物流畅通和产业链供应链稳定，切实稳住宏观经济基本盘。二是深入探索中国特色金融发展之路。深入研究金融领域重大问题。以编制“十四五”金融发展规划为抓手，将货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架、金融精准扶贫和乡村振兴金融服务、绿色金融体系建设、区域金融改革发展等工作纳入规划并持续推动落实。

（二）持续缩小金融惠民服务与群众期待的差距。坚决打击违法违规金融活动，抓好《防范和处置非法集资条例》落地实施。配合银保监会推动各地落实好P2P风险处置属地责任，加快涉案资产追缴处置进度。配合证监会开展产权

交易场所违规金融活动整治。开展打击治理洗钱违法犯罪三年行动。推动修改打击洗钱犯罪司法解释。推动反洗钱工作数字化转型，提升数据分析使用能力。有效发挥反洗钱监测分析在扫黑、禁毒、反恐、反腐、打击地下钱庄、防控金融风险等工作中的积极作用，守护好国家金融安全和人民群众资金安全。

（三）加快建立解决融资难融资贵长效机制和金融支持科技创新体系常态化工作机制。一是对全国性银行小微企业信贷政策导向效果评估结果进行通报。约谈有关金融机构，督促其改进小微企业金融服务，加大支持力度。深入开展中小微企业金融服务能力提升工程，完善尽职免予问责、不良容忍度、内部资金转移定价、差异化绩效考核等政策安排，提升金融机构服务小微企业的意愿、能力和可持续性。拓宽多元化融资渠道，支持发行小微企业专项金融债。推广中征应收账款融资服务平台，发挥供应链票据平台作用。二是完善国家重大科技创新的金融支持体系。联合科技部、工业和信息化部印发《关于设立科技创新再贷款的通知》，创设科技创新再贷款，引导金融机构加大对科技创新的支持力度。加强科创企业发债融资对接，支持符合条件的企业发行科技创新主题债券，支持符合条件的创投机构发行债务融资工具。

（四）加快补齐重点领域金融风险治理薄弱环节。挖掘支付清算、反洗钱相关数据的风险监测预警功能。完善央行金融机构评级、压力测试、大型企业风险监测、重大事项报告等监测体系，研究将不良资产真实性现场评估等纳入评级体系。通过交叉评级、交叉验证等多种方式，进一步保证评级全流程的客观公正性。建立评级工作廉洁自律自查自评工作机制，进一步筑牢廉洁自律防线。起草《市场主体受益所有人信息管理办法（草案）》，按程序征求社会公众和相关单位意见。加强金融信息安全管理。

（五）坚决抓好改革任务落实。一是深入落实中央深化改革重大部署。会同有关部门研究制定《强化大型支付平台企业监管促进支付和金融科技规范健康发展工作方案》。二是提高大型银行风险抵御能力。结合监管要求与自身业务实际，稳妥有序推进债券发行。加强系统重要性银行监管，明确附加监管相关信息报送要求以及恢复与处置计划制定要点。三是加强宏观审慎管理。加强跨市场跨行业跨业态特别是金融控股公司等重点领域宏观审慎管理，稳步推进具备设立条件的企业依法申设金融控股公司。加快制定并出台金融控股公司相关监管细则。配合银保监会指导完善中小银行公司治理机制。

（六）加快新兴领域金融法治进程。健全金融创新领域法律规范。推进互

联网金融监管制度建设。推动完善金融科技领域制度规范。编制形成金融科技伦理指引标准。加强与银保监会等单位的沟通协调，健全场外衍生品市场监管制度。完善金融法律域外适用规定。

（七）稳慎推进人民币国际化。出台一系列跨境人民币政策，支持离岸国际贸易、跨境电商等贸易新业态发展，支持和规范境内银行开展境外贷款业务， 支持稳外资稳外贸。扩大本外币一体化资金池试点，增加试点地区和企业数量， 进一步便利跨国公司以人民币开展跨境收支业务。优化人民币清算行布局，深入推进双边货币合作，将与香港金融管理局的货币互换安排升级为常备互换安排，推动离岸人民币市场有序发展。

（八）严格落实中央八项规定精神。聚焦“四风”突出问题，开展大排查、大起底，严格自查自纠，从严从紧开展整改，逐一对账销号。党委带头落实“开短会、写短文、说短话”要求，持续为基层减负。加大对执法检查的统筹力度， 切实落实“双随机”监管，突出风险为本的导向，指导各分支行优化执法检查安排。通过成立专家小组、召开形势座谈会、赴基层调研等方式，与市场机构、专家学者等加强沟通交流，进一步加大政策制定调研力度。做好窗口服务，指导商业银行优化小微企业和流动就业群体银行账户服务，实现开户流程明显优化、时间明显压缩。面对大规模增值税留抵退税工作量激增形势，将国库系统业务办理终了时间延长至每天19：30，并且支持双休日、节假日办理退税业务。

四、下一步工作打算

人民银行党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等， 继续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化。坚持目标不变、标准不降、力度不减，坚决做到问题不解决不松手、整改不到位不罢休，努力以实实在在的整改成效，让党和人民放心。

一是坚持党中央对金融工作的集中统一领导。把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，持之以恒学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述。强化落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部署，及时向党中央请示报告重要工作情况和进展。认真履行国务院金融委办公室职责，强化金融管理牵头抓总责任，统筹疫情防控和经济社会发展，

为稳定宏观经济大盘、保持经济运行在合理区间营造适宜的货币金融环境。

二是持续防范化解金融风险。不断健全风险识别、预警和处置机制。稳妥有序推进金融风险处置。健全金融稳定保障基金管理。实施好存款保险制度， 发挥存款保险早期纠正和市场化风险处置平台的作用。推动平台经济规范健康持续发展。坚持房子是用来住的、不是用来炒的定位，稳妥实施房地产金融审慎管理制度。落实重大金融风险问责制度，压实各方责任，形成工作合力。

三是推进全面从严治党向纵深发展。加强压力传导，压实各级党委书记第一责任人责任和党委成员“一岗双责”。保持与派驻纪检监察组密切沟通，贯通落实“两个责任”。加强对下级单位“一把手”和领导班子的监督，强化对要害部门、重点领域和关键岗位的监管。发挥“大监督”工作机制作用，将巡视、审计整改情况纳入各类监督。坚持不懈纠“四风”树新风。一体推进惩治金融腐败和防控金融风险。

四是加强领导班子、干部人才队伍和基层党组织建设。持续不断坚定理想信念，强化政治意识，提高党性觉悟。改进党委班子自身建设，不断提升政治领导能力。坚持贯彻执行民主集中制，落实好党委议事规则和决策程序。对下级班子贯彻不力、发生偏差和失误的，及时约谈纠正，必要时作出组织调整。加快培养选拔优秀年轻干部，加强政治素质考察，加强教育引导和关心。落实党建工作责任制，加强基层党组织建设。

五是深化重点领域金融改革。深化债券市场改革，大力支持直接融资。加强本外币政策协同，推进金融市场双向开放，提升人民币资产吸引力，促进离岸人民币市场发展。推进政策性、开发性金融改革。稳妥推进数字人民币研发试点。深化法治央行建设，加快推进金融立法工作。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月11日至30日。联系电话：010-66194880（工作日8：30至11：30，13：30至17：00）；邮政信箱：北京市西城区成方街32号人民银行党委巡视整改工作领导小组办公室，邮政编码：100800；电子邮箱： xszg@pbc.gov.cn。

中共国家外汇管理局党组关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

（2022 年 9 月 11 日）

根据中央统一部署，2021年10月11日至12月20日，中央第十四巡视组对国家外汇管理局（以下简称外汇局）党组开展了常规巡视。2022年2月22日，中央巡视组向外汇局党组反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党组履行巡视整改主体责任情况

（一）提高政治站位，深化对巡视整改的思想认识。党中央安排对金融系统开展政治巡视，是加强党对金融工作全面领导特别是加强党中央集中统一领导、深入推进金融领域全面从严治党的重要举措。中央巡视组指出的问题，客观精准、切中要害，提出的意见建议针对性强，外汇局党组诚恳接受、坚决整改、全面整改。习近平总书记在听取中央第八轮巡视情况汇报时发表重要讲话， 为做好巡视整改工作提供了根本遵循。自巡视整改以来，外汇局党组深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神和关于金融工作的重要论述， 认真落实《关于加强巡视整改和成果运用的意见》，扎实推动巡视整改落地见效。召开巡视整改专题民主生活会，检视巡视整改中存在的问题，深入剖析原因，明确改进措施，强化巡视整改的政治自觉、思想自觉、行动自觉。外汇局党组深刻认识到，抓好巡视整改是做到“两个维护”、贯彻落实党中央决策部署的具体化，是落实全面从严治党主体责任的具体化，也是加强外汇局领导班子和干部队伍建设、强化政治机关意识、推动外汇管理深化改革和高质量发展的有利契机，必须以高度负责的政治态度，认真做好巡视“后半篇文章”，坚定不移走好中国特色金融发展之路。

（二）党组书记切实履行巡视整改第一责任人责任，以上率下推动巡视整改任务落实。党组书记始终对标对表党中央要求，对巡视整改负总责，自觉从本级、本人改起，推动督促整改措施落地见效。加强巡视整改动员，在落实中央巡视整改工作部署会议上，对外汇局系统巡视整改工作提出明确要求。主动认领巡视反馈问题和选人用人专项检查反馈问题，带头领办重点难点问题。紧盯重点问题和关键环节抓整改，出台外汇政策统筹支持疫情防控和经济社会发展，加大助企纾困力度，适应外汇改革发展要求，推动《外汇管理条例》修订。有效传导责任压力，逐一听取各单位巡视整改工作进展情况汇报，专题听取各

单位“一把手”述责述廉及抓基层党建情况汇报，就做好巡视整改工作提出明确要求。强化巡视整改监督，要求各单位自觉接受中央纪委国家监委、中央组织部、驻人民银行纪检监察组的监督指导，要求外汇局有关部门加强对巡视整改的日常监督。

（三）周密安排部署巡视整改工作，党组班子成员认真落实“一岗双责”。成立巡视整改工作领导小组，党组书记担任领导小组组长，党组成员以及驻人民银行纪检监察组负责同志任领导小组副组长。成立巡视整改工作领导小组办公室，党组书记兼任办公室主任，抽调业务骨干集中办公，负责巡视整改日常工作。截至7月末，共召开32次巡视整改工作领导小组及办公室会议、党组扩大会议，研究推进巡视整改工作。外汇局党组把制定周密完善的整改工作方案、精细明确的“三个清单”作为推进高质量整改的重要基础，多次对整改工作方案和清单进行研究讨论，确保问题清单没有遗漏，确保整改措施具体清晰、可操作、可核验。对照巡视整改监督专项工作组反馈的审核意见，对整改工作方案和清单进行再研究、再修改，最终确定了353项整改措施，逐项明确责任党组成员、落实单位和完成时限，积极推进整改落实。党组成员各自建立巡视整改任务“一本台账”，认真履行“一岗双责”，严格审核分管单位整改工作方案， 推动职责范围内整改任务落实。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

自巡视整改以来，外汇局党组不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，把抓好巡视整改作为重要政治任务，针对巡视反馈问题， 突出重点、举一反三、真改实改，坚持把外汇管理工作放在党和人民事业全局中统筹谋划，有效维护外汇市场稳定和国家经济金融安全，持续推进外汇领域改革开放和治理体系治理能力现代化，推动全面从严治党向纵深发展。截至7月末，353项整改措施已完成191项，其中集中整改期内应完成的100项整改任务均已完成。

（一）关于贯彻落实党中央关于金融工作决策部署方面的整改情况

1. 学深悟透、贯通运用习近平新时代中国特色社会主义思想，构建与新发 展格局相适应的外汇管理体制机制

一是提高政治站位，深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述。自觉把党的领导贯穿于外汇管理全过程各环节，结合外汇管理工作实际，系统整理并认真学习习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神。紧密结合中央巡

视反馈意见，修改完善党组理论学习中心组2022年学习计划，集中整改期间， 党组理论学习中心组分别围绕“统筹发展与安全，防范金融风险”和中央巡视整改专题，深入开展集体学习研讨。坚决做到“两个维护”，对2021年贯彻落实习近平总书记重要批示件情况进行全面“回头看”。严格落实请示报告制度， 加强服务实体经济、防范化解跨境资金流动风险、深化外汇领域改革开放等方面的调查研究，及时向党中央请示报告。

二是增强政治能力，自觉运用系统观念、辩证思维破解外汇领域难题。适应新发展格局要求，统筹开放和安全，经常项目管理不断完善以风险评估为导向的主体分类管理模式，资本项目管理坚持改革开放和风险防控一体推进、同步部署，确保放得开、管得住。持续跟踪国际金融市场动态，不断提升风险防范意识，强化外汇储备经营管理能力建设。加强对国际局势演变的跟踪研究， 积极发挥参谋助手作用。

三是强化政治担当，严厉打击非法跨境金融活动。加强跨部门沟通协调， 联合相关部门严厉查处地下钱庄、跨境赌博等违法违规活动。加强部门信息共享，加大部门间数据互查力度，提高数据协查效率。压实金融机构尽职审核责任，对部分金融机构开展现场检查。着力强化科技赋能，推动非现场检查系统优化升级，提升监管数字化智能化水平。通报地下钱庄和跨境赌博非法汇兑典型案例，充分发挥警示震慑作用。

2. 满足人民群众多样化外汇需求，提升跨境贸易和投融资便利化水平

一是以人民群众需求为出发点和落脚点，切实满足多样化外汇需求。梳理总结经常项目外汇业务典型实例，帮助市场主体更好把握政策内涵。就经常项目、资本项目外汇管理政策法规等内容，加强对银行的业务指导和培训，提升从业人员服务水平。着力提升境外留学、就医等用汇便利度，深入银行网点进行摸底调查，对于真实合理的经常项目个性化业务，指导银行通过特殊外汇业务机制及时办理，对符合一定条件的银行，支持在线办理个人留学、就医等经常项目结售汇业务。

二是加强政策供给的系统性和针对性，有效提升企业跨境贸易和投融资便利化水平。会同人民银行印发《关于做好疫情防控和经济社会发展金融服务的通知》，推出加大支持实体经济力度的政策举措，促进外贸出口平稳发展。将优质企业贸易外汇收支便利化政策扩大至全国。梳理总结经常项目外汇业务真实性审核实践操作，提升银行一线人员真实性审核能力。支持区域开放创新，

在上海、广东、海南、宁波的部分区域开展跨境贸易投资高水平开放试点，坚持改革开放和风险防控一体试点、一体推进，督促试点分局及时跟进评估政策效果，探索“更开放更安全”的外汇管理模式。

三是大力培育和发展外汇市场，更好服务企业汇率避险。发布《关于进一步促进外汇市场服务实体经济有关措施的通知》，推出多项外汇市场改革开放政策，丰富外汇套保产品，服务市场主体管理汇率风险。与商务部、人民银行联合发布《关于支持外经贸企业提升汇率风险管理能力的通知》，促进外经贸企业稳健经营。完善汇率避险成本分摊机制，探索引入政策性担保公司、保险公司等机构，实现外汇衍生产品风险分担。支持中国外汇交易中心完善银企服务平台，指导其免收中小微企业2022-2023年外汇衍生品相关交易手续费。编写

《企业汇率风险管理指引》，为企业汇率避险提供实操性指导。充分运用外汇局官方微信公众号、《中国外汇》等宣传渠道，引导中小微企业树立汇率风险中性理念。

3. 防范化解外汇领域风险隐患，深化外汇领域改革开放

一是强化外汇形势分析研判和政策应对。密切关注主要经济体宏观经济政策变化、国际经济金融形势以及国际局势演变等对我国外汇市场的影响。从政治和大局高度总结跨境资金流动管理方面的历史经验，全面梳理排查当前外汇领域风险隐患，积极开展稳预期工作。2022年以来我国外汇市场运行总体平稳， 人民币汇率在合理均衡水平上保持基本稳定，外汇市场韧性不断增强。

二是健全跨境资金统计监测预警体系。坚持全面监测与重点监测相结合， 加强我国对外资产负债统计监测，完善银行部门对外资产负债监测工作。加强对分支机构数据核查的指导和考核，组织分支机构全面排查外汇业务管理系统预警信息，研究修订异常指标核查制度。跟进系统监测指标完善需求，推动系统开发优化工作，提高监测核查质效。

三是稳妥有序推进资本项目高水平开放。加强资本项目开放顶层设计。扩大跨国公司本外币一体化资金池试点，便利跨国公司企业集团跨境资金统筹使用。扩大跨境融资便利化试点，支持高新技术和“专精特新”中小企业创新发展。稳步推进股权投资基金跨境投资试点，支持其开展跨境产业、实业投资。会同人民银行、证监会进一步便利境外机构投资者投资中国债券市场，提升中国债券市场整体对外开放程度。

四是遵循商业化原则推动共建“一带一路”高质量发展。认真学习领会习

近平总书记关于推进共建“一带一路”的系列重要指示批示精神，坚决贯彻落实党中央重大决策部署。党组成员深入丝路基金、丝元公司开展系统调研，指导两家公司推进投资能力建设。

（二）关于落实全面从严治党战略部署方面的整改情况

1. 压紧压实全面从严治党“两个责任”，推动全面从严治党向纵深发展 一是强化全面从严治党严的氛围。召开外汇局党的建设工作领导小组会议，

深入学习党中央关于全面从严治党工作部署，听取局机关年度党建工作汇报， 研究布置2022年党建重点工作。印发2022年度落实全面从严治党主体责任工作安排，督促各基层党组织抓好落实。召开外汇局党风廉政警示教育会议，传达学习中央纪委国家监委关于蔡鄂生、何兴祥严重违纪违法案件及教训警示的通报，以案为鉴、警钟长鸣。加强年轻干部警示教育，组织年轻干部线上参观反腐倡廉教育基地，强化纪律意识和规矩意识。

二是加强对党员干部的思想引导。督促各基层党组织落实党支部书记日常党务工作任务清单，每年至少讲1次党课，加强对所属党员干部的思想教育。举办年轻干部培训班、司处级干部任职培训班，弘扬家国情怀，进一步增强政治机关意识和勤政廉政意识，引导党员干部严纪律、守底线。制定机关青年理论学习小组2022年度学习计划，召开“五四”青年座谈会，组织全体青年干部认真学习习近平总书记在庆祝中国共产主义青年团成立100周年大会上的重要讲话精神，筑牢对党忠诚的政治品格，做好外汇管理本职工作。

三是扎实开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理。制定违反中央八项规定精神典型问题专项治理工作实施方案及“三个清单”，结合中央巡视反馈问题、金融系统共性问题以及外汇局自查问题，研究制定50项整改措施，要求各单位全面开展排查，针对排查发现的问题立行立改。对违反中央八项规定精神典型问题线索办理情况，严肃开展核查。组织分支机构开展行政许可审核、检查处罚、信息系统管理、内控制度建设等方面问题的排查。

四是驻人民银行纪检监察组扎实履行监督责任。每月跟进监督习近平总书记重要指示批示精神落实情况。开展监督调研，有针对性地提出监督意见。将巡视整改监督与日常监督有效贯通，对巡视整改开展“全过程”监督。对日常监督中发现的问题定期通报曝光，推动提高整改主动性、自觉性。深入分析研判全系统全面从严治党形势，针对屡查屡犯、屡改屡犯的突出问题和顽瘴痼疾， 部署开展11项专项整治，与中央巡视整改任务一体推进，推动巡视整改监督形

成更大合力。集中力量办理中央巡视移交问题线索，建立台账、逐件会商，确保件件有着落。严肃查办重点领域、关键环节腐败案件，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。

五是加强机关纪委履职能力建设。做实日常监督，紧盯行政审批、执法检查等重点领域，政府采购、“三公”经费预算执行等关键环节，形式主义、官僚主义等重要问题，以及各单位巡视整改工作，开展监督检查。督促各单位梳理突出风险事项，健全完善防控措施。督促各单位进一步落实主体责任，从严做好廉政风险防控工作。制定机关纪委全员培训计划，强化业务学习，提升发现、处置问题能力。

2. 扎牢廉政风险防控制度笼子，力戒形式主义、官僚主义

一是营造风清气正的政治生态。针对中央巡视通报的金融系统共性问题， 外汇局党组认真对照、举一反三，加强对重要岗位、重点领域和关键环节的监督管理。坚持党管干部原则，集体研究作出任免决定，严格干部选拔任用，接受群众监督。

二是加强行政权力运行监督制约。草拟外汇局行政许可实施规范和服务指南。规范完善直接投资项下行政许可办理机制。修订合格境内机构投资者境外证券投资管理工作制度，提升额度发放标准化和规则化水平。修订发布《国家外汇管理局行政处罚办法》，规范检查处罚程序，加强监督管理。因地制宜推动查审分离，实现全国36家分局查审分离全覆盖。在全国范围内开展内控制度建设与执行、行政许可办理等专项自查，并对部分分局开展业务抽查，要求健全内控制度、优化操作流程、规范事后核查。

三是大兴调查研究之风。把坚持调研先行和问题导向作为外汇领域政策制定的前置程序，结合年度重点工作，研究制定党组成员调研计划。2022年以来， 党组成员围绕优质企业贸易外汇收支便利化政策、资本项目高水平开放、支持科技企业创新发展等问题，多次通过现场调研、视频座谈等方式，调研市场主体的外汇政策需求和意见建议。

四是落实落细“过紧日子”要求。严肃财经纪律，严格执行财务预算、政府采购、公务接待、公务用车、办公用房、财务报销等制度规定，优化资产配置管理，降低运行成本，对“三公”经费管理使用情况开展监督检查。厉行勤俭节约，对干部职工用餐情况开展监督检查，坚持厉行节约原则开展因公出国、外事交往、办公办会、调研培训等工作。

（三）关于落实新时代党的组织路线方面的整改情况

1. 加强领导班子和干部人才队伍建设，为新时代外汇管理事业提供坚强组织保障

一是打造政治过硬的干部队伍。研究制定外汇局进一步加强机关各级领导班子建设的意见，细化落实措施。持续深化政治机关意识教育，组织各基层党组织深入学习党章和习近平新时代中国特色社会主义思想，开展“对党忠诚、始于足下”主题党日活动，各基层党组织书记围绕“走好第一方阵我为二十大作贡献”讲专题党课，深化对金融工作政治性和人民性的认识，引导广大党员干部牢固树立政治机关意识。

二是充分发挥党组统筹协调、督办落实、集体决策作用。就金融市场双向开放、打击非法跨境金融活动等重点难点问题，外汇局党组主动担当，增强攻坚克难的勇气和韧性，推动与相关部门加强联合监管。严格执行民主集中制， 完善党组会议题清单，确保“三重一大”事项应审尽审。

三是加强统筹谋划和干部选拔培养。定期对局机关干部队伍情况进行梳理分析，制定干部人才队伍建设规划。树立正确选人用人导向，突出政治标准， 提拔一定数量的优秀年轻干部。丰富拓展干部工作经历，加大干部到基层交流锻炼力度。加强人才队伍建设，拓宽宏观思维和全球视野。

2. 打造坚强有力的基层党组织，全面提升基层党组织的政治功能和组织力一是加强对基层党组织党建工作的指导。对总局机关各基层党组织以及分

支机构2022年党建工作提出明确要求。开展年度机关党建量化考核，推动实现党建与业务联动式评价。严格落实党组成员基层联系点制度，加强党组成员对分支机构党建工作的指导。

二是推动分支机构党建与业务深度融合。研究制定并印发关于着力解决党建与业务“两张皮”问题的通知，从加强政治建设和组织建设、完善基层党组织设置、加强权力运行监督制约、强化正风肃纪等方面提出要求和具体举措。召开分支机构党建工作座谈会和专题培训会，对分支机构全面从严治党工作进行部署。

（四）关于落实巡视审计等监督方面的整改情况

不断强化预算约束，加强财务中期规划，规范决算报告制度。加强资产资源管理，指导直属事业单位规范登记资产数据。不断完善薪酬管理，组织开展自查自纠。发挥审计监督作用，严格落实“过紧日子”的工作要求，有序开展

内部审计，进一步完善人财物管理，规范预算资金使用，提升资金使用绩效。加强干部日常教育管理监督，组织开展人事政策宣讲。

三、需长期整改事项进展情况

外汇局党组始终坚持“当下改”和“长久立”相结合，在抓好集中整改期重点问题整改的同时，对列入长期整改的任务，建立巡视整改长效机制，紧盯不放、久久为功。目前，需长期整改的任务均已取得阶段性成效，并按时间节点有序推进。

（一）坚持用政治眼光观察分析外汇领域新情况新问题。一是深刻领会外汇管理工作的政治属性，定期更新并深入学习习近平总书记关于外汇领域工作的重要讲话和重要指示精神，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。二是坚持把习近平总书记重要指示批示精神作为党组会第一议题，及时传达学习、研究落实。三是加强对落实习近平总书记重要指示批示精神情况的督办， 每月听取落实情况汇报，确保“件件有着落、事事有回音”。

（二）提升外汇便利化服务实效。一是聚焦外汇便利化政策落地“最后一公里”，完善分支机构对银行外汇服务督导机制，动态掌握并有效解决便利化政策执行中的问题，运用考核等方式，确保政策落地见效。二是广泛收集市场主体外汇业务诉求，支持跨境电商、市场采购、新型离岸国际贸易等贸易新业态新模式健康发展。三是积极构建开放多元、功能健全、规范运行的外汇市场， 加强对全国外汇自律机制的工作指导，督促银行提升企业汇率避险服务水平。

（三）防范化解跨境资金流动风险。一是优化外汇市场常态化重点监测机制，持续关注重点主体、重点地区、重点国别、重点项目跨境收支变动情况， 及时发现外汇市场苗头性风险，防止外汇市场风险累积。二是健全外汇市场“宏 观审慎+微观监管”两位一体管理框架，结合形势变化，逆周期、市场化调节外 汇市场顺周期行为，维护外汇市场稳定运行，坚持微观监管执法标准的跨周期一致性、稳定性和可预期性，维护外汇市场健康秩序。

（四）持续压实管党治党政治责任。一是会同人民银行党委、驻人民银行纪检监察组建立定期会商工作机制，分析外汇局系统全面从严治党存在的问题， 督促抓好整改。二是人事部门、纪检部门定期召开联席会议，及时了解掌握党员干部苗头性、倾向性问题。三是完善相关事业单位纪委的组织机构和议事规则，指导机关纪委与相关事业单位纪委就加强日常监督等研究讨论、构建监督合力。

（五）锻造高素质专业化干部人才队伍。一是加强政治素质考察，建立重要岗位领导干部政治素质档案，掌握领导干部政治素质和政治表现。二是完善干部考核机制，强化考核结果运用，发挥奖优罚劣、激励担当作用。三是加强干部监督管理，落实谈心谈话制度，加大提醒函询力度，坚持抓早抓小，防微杜渐。四是充分利用工作会议、业务培训、联学联建等平台，加强对分支机构基层党组织党建工作的指导。

四、下一步工作打算

外汇局党组将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等， 继续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化。坚持稳中求进工作总基调，统筹发展和安全，坚定不移走好中国特色金融发展之路，把解决突出问题与提升治理能力结合起来，扎实推动新时代外汇管理工作高质量发展。

（一）进一步强化党中央对金融工作的集中统一领导。旗帜鲜明把加强党的领导、落实党中央决策部署、强化管党治党政治责任作为首要任务，始终在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。持续学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想，学深悟透习近平经济思想特别是习近平总书记关于金融工作的重要论述，着力提升运用党的创新理论谋大事、作决策、抓落实能力，更好履行党和国家赋予外汇局的职责使命。督促外汇局全体党员干部自觉加强创新理论学习，推动党史学习教育常态化长效化，引导党员干部学出使命担当、学出过硬本领，不断提高政治素养和理论水平。

（二）进一步强化金融风险防控。从政治高度认识和防范化解外汇领域风险，持续跟踪监测主要经济体宏观经济政策变化、国际经济金融形势以及国际局势演变等对我国外汇市场的影响，维护外汇市场稳定。完善外汇市场微观监管，以“零容忍”态度严厉打击非法跨境金融活动，强化协同治理、综合治理、源头治理，逐步建立实质真实、方式多元、尽职免责、安全高效的外汇业务真实性审核方式，维护外汇市场健康秩序。

（三）进一步强化改革政治担当。统筹做好疫情防控和经济社会发展金融服务，落实好已出台的外汇支持政策，进一步促进跨境贸易和投融资便利化。稳妥有序推进资本项目高水平开放。支持区域开放创新，稳步推进跨境贸易投

资高水平开放试点。大力培育发展外汇市场，丰富外汇避险产品，引导企业树立汇率风险中性理念，更好管理汇率风险。丰富拓展跨境金融服务平台应用场景，便利中小外贸企业跨境融资。提升外汇储备经营管理水平，推进专业化投资能力建设、科技化运营能力建设、市场化机构治理能力建设。加快推进《外汇管理条例》修订，夯实外汇领域法治基础。

（四）进一步强化全面从严治党严的氛围。深入研判外汇局系统全面从严治党形势，认真履行主体责任，强化对直属单位、分支机构的领导和监管，抓好对“关键少数”特别是各单位“一把手”和领导班子的监督，加强年轻干部思想政治教育和制度约束。加强对权力运行的监督制约，规范外汇局系统行政许可、行政检查、行政处罚等执法行为，强化廉政风险防控，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。拓展调研深度广度，充分听取地方政府、银行、企业等主体意见，力戒形式主义、官僚主义。自觉接受驻人民银行纪检监察组的监督，加强机关纪委和下属纪检组织能力建设，积极支持监督执纪问责。

（五）进一步强化领导班子队伍建设。加强领导班子自身建设，知重负重、知难勇进。严格执行民主集中制，确保“三重一大”事项应审尽审。落实新时代人才强国战略要求，统筹加强干部人才队伍建设，突出政治标准，选优配强司级领导班子和领导干部，加大干部交流力度。做实做细干部日常管理监督。落实党建工作责任制，加强对基层党建工作的研究指导，推动分支机构落实“一岗双责”、加强党的建设。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月11日至30日。联系电话：010-68402345（工作日8：30-11：30，14：00-17：30）；邮政信箱：北京市西城区金融大街30号国家外汇管理局巡视整改专项工作组， 邮政编码： 100033 ； 电子邮箱： xszg@mail.safe.gov.cn。

中共中国光大集团股份公司委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

（2022 年 9 月 9 日）

根据中央统一部署，2021年10月8日至12月20日，中央第五巡视组对中国光大集团股份公司党委开展了常规巡视。2022年2月22日，中央巡视组向光大集团党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况

中央巡视意见反馈后，光大集团党委高度重视，扎实推进巡视整改，先后召开20次党委会，不断深化学习、提高认识、统一思想，研究推动巡视整改工作，动真格、见真章、求实效，扎实做好巡视“后半篇文章”。

（一）加强政治学习，提高政治站位。集团党委首先从政治学习上抓起、从思想认识上改起，把学习党的创新理论贯彻始终，以理论上的清醒做到政治上的坚定。一是认真学习贯彻习近平总书记关于巡视整改工作重要讲话精神。通过党委会、理论中心组学习会、专题会议、班子成员自学等多种方式，在学深悟透上下功夫；分三批次对集团系统中层干部开展巡视整改专题培训，推动集团全系统对巡视整改工作的认识再提升、思想再深化、行动更自觉。二是认真学习贯彻习近平总书记关于金融工作重要论述和重要指示批示精神。通过梳理学习内容、开展专题学习、开辟学习专栏等，推动集团全员学习入脑入心、走深走实，进一步深化对中国特色金融发展之路的认识，进一步深化对国有金融企业本质属性和“两个一以贯之”的认识，进一步深化对金融本质和规律的认识，不断深化坚持金融工作政治性、人民性的思想自觉和行动自觉。三是及时跟进学习贯彻习近平总书记最新重要讲话和重要指示批示精神。坚持把及时跟进学习习近平总书记最新重要讲话精神和重要指示批示精神作为党委会“第一议题”制度化、常态化，时时对标对表，把握正确政治方向，提高政治能力， 深刻领悟“两个确立”的决定性意义、坚决做到“两个维护”。

（二）强化组织领导，压实整改责任。集团党委坚决履行巡视整改工作主体责任，同时结合光大集团多级法人的特点，强化“一盘棋”意识，压紧压实各级党委的主体责任，形成以上率下、贯通协同的工作格局。集团党委书记切实履行第一责任人责任，全方位认领问题，主动承担责任，在直接抓、抓具体、

抓到底的同时，经常督促提醒领导班子其他成员落实整改责任，及时与班子成员共同研究解决巡视整改中的重点难点问题；自觉接受监督，主动与驻集团纪检监察组沟通协商，听取意见建议，及时批转纪检监察建议函，跟进落实情况， 推动两责统一，要求各直管企业党委书记坚决扛起巡视整改第一责任人责任， 层层传导压力。党委班子成员履行“一岗双责”，主动领办分管部门和分管企业整改任务，研究审定牵头问题具体整改措施，通过召开专题会议、赴基层调研等方式加强跟踪督办，及时跟踪了解整改进展，推动、指导、督导职责范围内和党委安排的巡视整改任务落到实处。直管企业党委按照集团党委要求，认真履行主体责任、主要负责人第一责任人责任和班子成员“一岗双责”，一级抓给一级看、一级带着一级干。

（三）明晰目标任务，实施挂图作战。集团党委坚持问题导向，真重视、真着急、真认账、真反思，认真研究整改措施，明确巡视整改“任务书”“路线图”和“时间表”。一是制定整改方案。梳理中央巡视集中反馈的金融系统共性问题及具体表现、“一对一”反馈的个性问题及具体表现以及选人用人、内部巡视两个专项检查反馈的问题及具体表现，研究形成整改清单（问题清单、任务清单、责任清单）和工作台账，细化整改措施；研究制定工作方案，明确责任主体、整改时限等要求。二是做好任务分解。在集团整改1个工作总台账的基础上，分解细化总部部门、直管企业、点人点事、立行立改、专项整改5个分台账，并明确每项整改措施的责任单位。三是坚持质效合一。在确保整改质量的基础上，聚焦整改进度提质增速、落地见效，确保任务按时完成；确保持续整改措施取得阶段性成果，力争提前完成计划任务；对已经完成的整改任务， 坚持抓常抓长，防止类似问题重复发生；对长期和持续整改任务，拿出阶段性、标志性成果，确保达到预期效果。

（四）创新工作机制，狠抓整改落实。集团党委认真落实习近平总书记关于整改工作重要要求，坚持问题整改不到位的不放过，问题解决不彻底的不放过，问题不清零的不放过。一是建立定期例会机制。集团巡视整改工作领导小组及办公室召集各牵头部门每周召开例会，盘点对账、调度工作。二是建立信息汇总机制。每周收集各单位、各企业整改工作进展信息，从工作责任、整改进度等不同维度进行比对分析，对整改全过程进行动态监控。三是建立整改督导检查机制。通过日常督导、现场督导、重点督导、持续督导，掌握整改工作进展，督促落实落细巡视整改工作要求。四是建立对账销号机制。明确严格销

号流程、销号审核、整改质量“三严”要求，把好各直管企业党委主体责任关、整改督导检查评估关和集团巡视整改工作领导小组验收审核关“三道关”。逐条逐项审核评估把关、逐条逐项对账销号。五是建立线上管理机制。坚持可上线、可量化、可监测、可考核原则，用数据链条联通工作链条，开发巡视整改信息管理系统，实时动态掌握巡视整改进展，在线开展问题销号申请、督导审核等工作，提高工作效能。六是建立请示汇报机制。主动向上级单位报告巡视整改进展情况，及时请示重点整改事项，自觉接受指导监督。

（五）坚持上下联动，同步推进整改。集团党委高度重视直管企业层面的整改落实工作，严格标准、压实责任。直管企业党委认真落实集团党委要求， 主动认领问题，细化本企业的整改台账和清单，落实落细整改措施。集团巡视整改工作领导小组通过工作简报、整改动态等形式，及时向直管企业传达会议精神、整改推进情况等，加强指导监督，推动解决直管企业在整改过程中遇到的困难和问题。通过上下联动，同步推进集团系统巡视整改。

（六）坚持同题共答，形成工作合力。驻集团纪检监察组认真履行监督责任，与集团党委同题共答、同向发力、同求实效。一是强化沟通协商。集团党委认真听取驻集团纪检监察组意见，及时通报巡视整改进展情况，及时报审巡视整改工作方案和整改清单、专题民主生活会等材料，主动接受全方位监督。二是强化指导监督。驻集团纪检监察组强化对整改工作措施的监督，对整改清单进行三轮审核、提出多条审核意见，从严、实、深三个方面紧盯整改措施制定出台，紧盯整改任务落地见效。三是推动各类监督与派驻监督有效衔接。在驻集团纪检监察组指导下，集团各级纪检部门把督促巡视整改作为强化政治监督、做实日常监督的重要抓手，监督巡视整改任务落实，形成内外监督的有效衔接。

（七）强化督导检查，确保整改时效。集团组建督导检查组，对各直管企业和总部职能部门落实整改开展全过程督导检查，跟踪问效。坚决落实巡视整改要求，突出问题导向，注重实际效果，自觉与中央要求对标对表，校准偏差， 不回避矛盾、不掩饰问题，拿出自我革命的勇气和担当，确保整改落地见效。推动各项整改措施可操作、可落地、可检验，把巡视整改工作向纵深推进。集团总部各部门认真落实牵头部门、责任部门责任，加强对各直管企业党委的指导力度，强化运用巡视整改成果的主动性。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

针对巡视反馈的问题，集团党委坚持问题导向、目标导向、结果导向，即知即改、立行立改，聚焦问题具体表现，剖析问题症结根源，一个一个扎实整改，一个一个推动解决。同时，举一反三、建章立制，推动巡视整改常态化长效化。

（一）贯彻落实习近平总书记重要论述和党中央重大决策部署方面

1. 关于学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于金融工作重要论述方面

一是切实提高政治站位。将服务“国之所需”“民之所盼”作为谋划战略的出发点和落脚点，对光大集团职责使命、战略重点、管控措施进行优化，研究制定强化集团总体战略导向实施意见，坚决贯彻党中央各项决策部署，坚定站稳人民立场，积极服务国家重大战略，进一步隔离产融风险、聚焦主责主业， 坚定探索中国特色金融控股集团高质量发展道路。

二是狠抓贯彻落实成效。对集团学习贯彻习近平总书记重要指示批示精神情况进行检视评估，总结经验、分析不足、明确方向。修订学习贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神工作实施办法，实行台账管理，强化日常监督，每月跟踪检查。研究制定意见，加强和规范督导检查工作，推动集团各级党委全面深入贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央决策部署。深入学习、深刻理解领会习近平总书记关于坚持“两个毫不动摇”重要论述精神，把支持民营经济服务存在薄弱环节问题作为巡视整改专题民主生活会对照检查重要内容进行反思，举一反三切实找准服务民营经济的着力点，努力提高服务效能， 增量扩面、提质降本，支持民营经济高质量发展。

三是践行以人民为中心的发展思想。引导直管企业树牢为民服务意识，强化以客户为中心思维。光大银行等重点金融企业制定专项工作方案，开展消费者权益保护风险排查及整改工作。中青旅、嘉事堂等其他涉及零售及民生服务业务的实业企业举一反三，开展制度流程重检、考核、典型案例通报及合规培训等工作，强化对消费者权益保护工作的认识。

四是切实发挥在港企业职能作用。专题研究优化集团在港企业管理体制机制，依托香港进行国际化布局工作，助力香港增强发展动能，切实排解民生忧难，共同维护香港社会和谐稳定。在港企业加大资源投入，拓展优质项目，积极支持香港经济社会发展。

2. 关于服务实体经济方面

一是推动金融板块聚焦主责主业。调整优化集团服务实体经济和国家区域战略工作领导小组，整合形成机构客户、财富管理、服务民生三大协同工作委员会。围绕专精特新等实体经济重点领域，组织直管企业编制综合服务解决方案。明确服务实体经济年度目标，建立定期统计报告机制，常态化督导跟进服务实体经济工作进展。光大银行加大对制造业的支持力度，截至5月底，制造业贷款增量占贷款总增量的比重明显增长。光大证券加大项目承揽力度，截至5月底，为企业提供直接融资规模占总规模的比重取得较快增长。光大金瓯制定支持政策，服务产业结构转型升级。

二是主动服务国家重大发展战略。研究制定加强服务实体经济和区域战略的协同工作方案，牵头区域机构做好与当地各类市场主体的对接服务，提升区域战略服务精准性和有效性。以北京为试点，研究制定北京区域协同营销指引。制定进一步深化支持海南自贸港“现代服务业”和“高新技术产业”发展工作措施，形成支持海南自贸港“现代服务业”和“高新技术产业”项目指引清单。推动集团直管企业加强与地方政府对接，加强对已落地项目的管理，深化工作成果。

三是坚持惠民导向，支持服务小微企业。制定支持普惠金融高质量发展工作方案，组织直管企业推动各项惠民举措落地见效。例如，光大银行严禁搭车销售、强制客户购买保险等行为，合理降低普惠型银保贷款定价，优化普惠小微信用贷款产品体系，加强普惠小微信用贷款投放。截至5月底，本年新投放普惠型银保贷款利率较上年下降37BP（基点）；新发放普惠小微企业贷款中信用贷款占比较上年提高4.11个百分点。

3. 关于防范化解重点领域风险方面

一是加强组织领导。成立防范化解重点领域风险领导小组，召开专题会议， 研究防范化解风险。开展防范化解金融风险专项治理，排查重点领域信用风险、影子银行风险隐患，摸清摸准风险底数，“一案一策”制定处置预案。严格风险偏好，指导直管企业完善风险偏好指标，优化预警指标体系。组织直管金融企业开展投向政策重检，严格遵守监管规定，聚焦主责主业，避免脱实向虚， 严防形成较大风险隐患。

二是严防房地产领域金融风险。坚持“房住不炒”的定位，严格执行监管政策，以促进房地产市场平稳健康发展为工作出发点，坚持分类原则精准施策， 强化对系统内房地产业务的风险管控，精准执行房地产调控政策。

三是加强信用风险管理。强化全面风险防控体系和客户统一授信管理体系建设，搭建风险预警联防联控平台，完成系统内风险偏好、集中度指标重检。对集团系统大额企事业客户进行动态管控，掌握相关大额客户的行业分布、业务规模等。结合业务发展及风险管理实际，督促各企业改变“垒大户”的传统业务拓展模式。银行、证券、保险、信托等重点金融企业重检投向政策，建立和完善统一客户管理机制，对风险大、额度高的客户制定风险处置预案，提高风险处置效益。

四是加强地方政府隐性债务风险管理。研究制定指导意见，加大处置地方政府隐性债务风险力度。对集团系统存量地方政府融资平台业务的区域分布、平台层级、隐债规模、风险项目进行研究分析，摸清业务底数。加大力度压实企业风险管理主体责任，严格客户准入，严格项目审核。通过设定贷款集中度、投融资占比等集中度风险偏好指标，防范地方政府融资平台业务风险。

五是加强涉外金融风险管理。夯实境外业务风险管理责任，明确境外业务提级管理机制，各级企业开展的境外业务项目和存在的业务风险要向上一级企业提级报告。

4. 关于落实深化改革要求和内部治理体系方面

一是深化金融供给侧结构性改革。加强实业和金融风险隔离，推进直管企业聚焦主责主业，主动服务国家战略。构建系统集成、协同高效的管控体系， 持续推动“瘦身健体”工作，坚决压缩法人层级，做到应压尽压、应减尽减。规范私募基金管理，明确从事私募基金业务为核准制，严格规范金融企业开展私募基金业务，严格禁止实业企业开展私募基金业务，推动有关企业有序退出私募基金业务。

二是推进实业改革发展。深入学习习近平总书记关于国企改革重要论述和指示批示精神，深入调研各实业企业，专题研究实业板块改革发展问题，谋划实业板块未来发展。推动集团实业板块人才的交流培养。完善集团实业板块管理体制，设立实业发展部并明确职责定位，为下一步实现板块整合优化奠定基础。

三是推动优化治理体系。修订集团党委工作规则与党委“三重一大”事项清单、集团董事会对高级管理层授权管理办法、总经理办公会工作规则与事项清单。明确细化总经理办公会议事规则和决策事项，建立健全监事会监督评价体系，结合实际开展董监高年度履职评价工作。确保党的领导与“三会一层”

作用有效发挥，提升公司治理能力，提高经营管理决策效率。

四是深化薪酬制度改革。制定薪酬管理工作指导意见，构建科学合理的薪酬管理体系，促进收入分配公平合理。

（二）贯彻落实全面从严治党重大战略部署方面

1. 关于党委落实主体责任方面

一是层层压实主体责任。细化全面从严治党责任清单，制定落实全面从严治党主体责任考评工作办法，建立工作机制，“一把手”每半年至少听取一次党委班子成员和下级党委履行全面从严治党责任情况汇报。持续加大监督力度， 压紧压实直管企业党委全面从严治党主体责任。各级党委在上半年召开的全面从严治党专题党委会上，检视履行全面从严治党主体责任方面存在的问题，切实加强整改。运用查处的张华宇、朱慧民反面典型案例，召开全员警示教育大会，开展纪法教育月活动。发送党建工作提示函，就直管企业召开全面从严治党专题党委会提出具体要求，将会议情况纳入党建考核。

二是认真履行“一岗双责”。开展集团党委班子成员履行“一岗双责”情况“回头看”，班子成员向集团党委专题汇报。集团分管领导督促发生重大职务犯罪案件或者违规违纪案件较多的企业召开专题党委会，深入对照反思。明确党纪、司纪处分决定书附党委班子成员履行“一岗双责”工作提示函，提醒相关单位加强对受处分人员的教育管理。

三是深入推进内部巡视。聚焦“两个维护”根本任务，坚守政治巡视定位， 坚决将政治巡视要求落实到集团巡视工作中。修订完善集团巡视工作制度，加强巡视队伍建设、能力建设，进一步提升发现问题能力，提高巡视工作质效。明确巡视整改各责任主体职责，推动巡视整改知责明责、履责尽责，压实责任、增强合力。

2. 关于派驻纪检监察组履行监督责任方面

一是突出政治监督，做实日常监督。驻集团纪检监察组制定落实党中央重大决策部署常态化监督工作指引，推动形成政治监督具体化常态化机制。加强非金融板块企业监督力度，派员赴光大养老、青旅集团等实业企业走访调研， 重点围绕巡视整改工作开展督导检查。

二是坚持标本兼治，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。驻集团纪检监察组制定工作指引，建立查办案件不敢腐、不能腐、不想腐一体推进报告机制。加强廉政教育，与新任职干部开展任前廉政谈话，开展“廉政宣讲到基层”活

动，派员赴企业开展廉政宣讲。协助集团党委做好全员警示教育，提供近期查处的违纪违法典型案例。

三是加强培训指导，提升履职能力。驻集团纪检监察组加强对直管企业纪委的业务指导。创新方式方法，开展“纪检大讲堂”系列培训活动，安排专家、派驻组干部、直管企业纪委书记轮流分章节讲解纪检监察有关制度法规。定期编发纪检监察动态，交流工作经验，分析典型案例，认真答疑解惑。建立“实战练兵”机制，抽调直管企业纪委有关人员参与办案。

3. 关于重点领域和关键岗位廉洁风险方面

一是加强廉洁风险综合治理。各直管企业党委聚焦重点领域和关键岗位的廉洁风险问题，形成廉洁风险防范工作方案，开展集中整改。落实“管住人” “看住钱”“扎牢制度防火墙”，风险、审计、巡视等部门共同探索协同机制， 防范新型腐败风险，推动风险防范与反腐败一体推进。加强廉洁文化建设，制定贯彻落实《关于加强新时代廉洁文化建设的意见》工作任务清单，建立警示教育常态化工作机制。

二是加强对“一把手”监督。制定加强对“一把手”和领导班子监督任务清单，明确监督事项。根据各责任主体工作职责，针对各级党委、各级纪委、各级“一把手”、各级领导班子其他成员、集团总部各部门形成分项任务清单， 压紧压实各方责任，确保监督任务落实落地。同时，加大对直管企业重点、关键岗位监督指导力度，强化对重点企业中层正职选任过程的监督管理。对提拔任用的中层正职严格事前把关，对平级交流的中层正职严格任后报备，切实把好“一把手”选任关。

三是坚决整治信贷腐败。加强执纪问责，健全党纪和司纪问责协同机制。探索建立“行贿人”黑名单制度，在全系统限制与之开展业务合作。深挖细查信贷风险背后的责任、作风、腐败问题，严肃查处了一批涉及信贷腐败的案件， 对违规违纪违法人员严肃追责问责，让腐败分子付出应有代价。

四是加强内幕交易防控。将内幕交易防控纳入企业业绩考核评价体系，强化监督约束。开展内幕交易和利益输送风险排查，严格落实整改。督导直管企业加大对尽调失职、违规投资决策、开展不当利益输送行为的打击力度，对内幕交易和利益输送相关人员严肃追责问责。

五是强化采购、费用合规管理。修订集中采购管理办法，开展费用合规专项排查，推动建立费用合规长效机制。进一步完善制度、规范集采活动，严格

费用预算管理，对违规使用费用的严肃追责问责。4．关于作风建设方面

一是开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理。组织直管企业党委制定专项治理工作方案和专项自查方案，开展全面自查自纠，逐项逐件整改落实。严肃查处了一批违反中央八项规定精神问题，发挥警示震慑作用，切实扭转不良风气。定期梳理分析集团党委和问题单位在制度建设、立行立改、制定整改措施等方面情况，有序推进专项治理工作。

二是整治形式主义、官僚主义。集团党委带头深入学习领会习近平总书记关于作风建设的重要论述；将解决作风漂浮问题纳入巡视整改专题民主生活会， 作为班子对照检查和个人发言提纲的重点内容，进行深入查摆剖析。召开集团解决形式主义突出问题为基层减负工作领导小组会议，认真学习贯彻中央整治形式主义为基层减负相关文件精神，研究制定工作要点，推动基层减负工作落实见效。梳理精简集团各类领导小组（委员会）。整合集团总部督查检查事项， 实行备案管理，减轻基层迎检负担。总部机关带头改作风，集中开展“学查改” 专项工作和“抓作风、抓整改、抓执行、抓落实”专项治理，推动机关工作作风转变。在集团总部建立首办负责制，优化公文运转流程。研究制定方案，进一步优化集团总部组织机构，进一步填补职能空白、明晰职责边界、减少职责交叉，强化责任落实，提升集团总部运营效率。

三是坚决整治享乐主义、奢靡之风。坚决根除金融“例外论”“特殊论” 错误思想，切实转变作风、形成自觉。完成集团系统各级负责人履职待遇及公务用车、办公用房、费用管理等制度重检。对发现的问题依规依纪从严处置， 将处置情况作为警示教育重要内容。

（三）贯彻落实新时代党的组织路线方面

1. 关于领导班子建设方面

一是加强领导班子能力建设。切实增强攻坚克难意识，巡视整改期间相继召开各类专题会议，对集团发展战略、风险管理、实业板块发展等问题进行专题研究。同时，选好“领头雁”，配强“火车头”。5家直管企业领导班子得到优化调整，占集团直管企业领导班子数量的三分之一。

二是严格落实民主集中制。集团新一届党委认真贯彻执行民主集中制，严格按规矩和程序办事，讨论经营管理和人事议题等重大事项过程中，班子成员充分发言、表达意见，作用得到积极发挥。严格落实干部人事管理要求，集体

研究、集体决定干部选拔任用事项。

三是严肃党内政治生活。党委深刻领悟“两个确立”的决定性意义，通过理论学习中心组学习等方式集体重温学习《关于新形势下党内政治生活的若干准则》。班子成员带头开好集团巡视整改专题民主生活会，会前紧扣会议主题广泛征求党员、群众意见建议；会上开出“党味”“辣味”和“实味”；会后按要求采取适当方式向各直管企业党委、总部机关党委通报，主动接受党员、群众监督。

2. 关于选人用人和干部人才队伍建设方面

一是做深做实干部政治素质考察。强化集团各级领导班子和领导人员政治素质识别和评价，研究制定工作指引，构建政治素质评价体系，明确政治素质考察方式方法和程序步骤，进一步加强政治把关和政治素质考察。分类研究制定干部考察方案谈话提纲，深入被考察单位进行谈话，通过具体事例了解政治表现，避免政治素质考察“模板化”。

二是严格执行选人用人制度规定。在扎实做好点人点事具体问题整改的同时，同步制定修订制度规范，集中整改期内共制定修订10项选人用人制度。制定干部选拔任用工作流程操作指引、公开招聘管理工作规范、干部辞职管理工作规范，明确干部选拔任用保密工作严禁事项，修订因私出国（境）管理办法。

三是着力培养高素质人才队伍。加强人才工作顶层设计，制定人才工作委员会工作规则，召开集团人才工作委员会会议；完成人才工作调研情况报告， 为编制集团人才发展规划奠定基础；制定指导意见，突出基层一线导向，完善交流机制，进一步推进干部人才交流，推动形成广泛参与的交流工作新格局； 制定年度教育培训工作计划，明确培训安排，通过线上线下相结合等方式开展教育培训，助力各类人才成长成才。

四是坚持事业为上，对不适宜担任现职的干部及时作出调整。集团党委及时对直管企业领导班子进行综合研判，对不适宜岗位要求、群众认可度偏低、出现违规违纪的干部及时进行调整和处理。

3. 关于基层党建工作方面

一是压实党建工作责任。深入学习习近平总书记关于加强基层党组织建设的重要论述，修订党的建设工作领导小组工作规则。完善党建绩效考核评价办法，建立党建综合考评机制，强化党建考评结果运用。

二是夯实基层党建基础。对基层企业党支部“小远散”特点进行深入分析，

加强针对性督促指导。以点带面，自下而上组织排查全系统联合党支部，对发现的设立不规范、无法保障正常开展组织生活等情况及时整改。

（四）以往巡视、审计发现问题整改落实情况第一，关于党委整改主体责任方面。

一是强化担当。认真学习贯彻习近平总书记关于巡视整改工作重要论述， 进一步提高思想认识、强化担当，把抓好巡视整改作为落实“四个意识”的试金石，作为落实党委主体责任的具体体现。

二是健全机制。集团党委以此次巡视整改为契机，强化巡视整改主体责任， 全面整改、突出重点，制定落实巡视整改工作机制，定期听取巡视整改情况汇报，及时研究解决突出问题，确保整改任务落地见效。

三是压实责任。党委书记对巡视整改负总责，党委班子齐抓共管整改工作， 按照“四个落实”划分责任板块，党委书记、副书记作为牵头人，分别牵头负责相应板块整改工作的组织推动；班子成员履行“一岗双责”，对问题整改承担分管领导责任。

第二，关于个别原有问题整改未完成方面。

一是加强督导督促。集团党委班子成员专门赴相关企业进行现场督导。针对难点问题，组织专题座谈会，进一步把握政策、研判问题、强化部署，推动问题整改到位。

二是强化具体问题整改。对于违规出资成立合伙企业，确定了具体整改方案并按方案落实。针对营销费用屡查屡犯问题，已全面开展费用合规专项排查， 查找制度、流程等方面的漏洞，采取完善制度流程、清退违规违纪和不合理费用支出款项、开展全员合规教育等措施完成整改。

三是建立健全长效机制。深入研究政策，制定进一步规范和支持市场化债转股业务的通知，推动债转股业务规范发展。明确商务招待清单制管理要求， 研究制定加强费用合规建设指导意见。将营销费用使用情况等作为内部审计重点，从揭示问题、整改成果运用等多维度加强审计监督。建立财务、审计、巡视、纪检等多部门共同参与、相互配合的监督检查机制，形成监督合力。

三、需长期整改事项进展情况

集团党委坚持标准不降、目标不变、机制不改、力度不减，在前期巡视整改成果基础上，对长期整改事项扭住不放、一抓到底。对计划2022年底前完成的整改事项，按周督办、按月推进，确保应完成尽完成；对计划2022年以后完

成的整改事项，按月盘点、按季推进。在保证质量前提下，整改事项能够提前完成的尽量提前完成。

一是坚持和加强党的领导，推动党的领导和公司治理有机融合。通过巡视整改，集团党委坚决贯彻“两个一以贯之”要求，在不断优化完善公司治理过程中推动加强党的领导。下一步，坚持不懈促进党的领导和公司治理深度融合， 坚持和加强党的政治领导、思想领导、组织领导，进一步强化党组织在决策、执行、监督等各环节的权责和工作方式，把党的领导体现到贯彻落实党的理论和路线方针政策、推动高质量发展、做好金融业务工作、严格队伍管理的实际行动上。推动公司治理各主体责权统一对等，切实把制度优势转化为治理效能。

二是坚定发展定位和方向，走中国特色金融发展之路。通过巡视整改，集团党委不断深化对金融工作政治性、人民性的认识，增强金融报国情怀和事业心责任感，深化战略思考、开展战略优化，检视和校准集团发展定位和方向， 坚守主责主业、坚持守正创新。下一步，持续深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作重要论述精神，用党的创新理论武装头脑、指导实践、推动工作。从政治上深刻把握党和国家赋予光大集团的职责使命，坚定不移走中国特色金融发展之路。树立正确的政绩观，践行金融为民的发展理念，摒弃重短期轻长期、重规模轻质量倾向，走高质量、有效益、可持续发展道路。将中国特色国有金融控股集团发展规律的认识落到实处，积极探索发挥整合资源、支持实体经济与服务国家战略的综合优势。优化考核评价机制，强化协同赋能，金融板块进一步回归金融本源、专注主责主业，加大对现代服务业和小微企业、科技创新、绿色发展、先进制造业等重点领域和薄弱环节的金融支持；实业板块充分发挥环保、旅游、健康、养老等民生服务产业作用。

三是强化“时时放心不下”的责任感，防范化解重点领域风险。通过巡视整改，集团党委进一步强化忧患意识、底线思维，认真开展风险全面排查工作， 健全完善了全面风险管理体系，一些风险隐患得到妥善化解处置。下一步，持续强化“时时放心不下”的责任感，把防范化解风险作为金融工作永恒主题， 坚决守住不发生系统性金融风险底线。优化建立全流程、全过程、全周期风险管理体系，完善风险管理工具，提升智能化水平，强化风险穿透式管理，把握金融风险防范主动权。建立健全金融资产风险分类制度，完善风险监测体系， 加强阈值管理，开展风险隐患资产压降攻坚战。加强不良资产管理，提高授信管理内控流程的规范性、科学性、有效性。

四是直面问题差距，持续深化金融改革。通过巡视整改，集团党委认真研究破解制约长远发展的体制机制性深层次问题，并取得初步进展。下一步，继续深化对巡视反馈问题的认识，把推动问题解决和深化体制机制改革、提升治理能力结合起来。落实金融控股公司改革试点要求，推动治理体系优化。主动对标对表监管规定，实施达标行动。完善关联交易识别、审议、报告等机制， 强化金融、实业风险隔离，避免风险跨机构跨业态传递。加快实业板块发展， 推动实业板块聚焦主责主业，厚植发展优势，提高发展质量。优化集团管控模式和授权体系，实施分类管理，做到管控有序。

五是贯彻新时代党的组织路线，加强干部人才队伍建设和基层党组织建设。通过巡视整改，集团党委制定完善了一批干部人事管理制度，强化领导班子建设，开展集团人才库建设，推动基层党组织政治功能得到强化、组织力得到提升。下一步，将久久为功，加强自身建设，加大干部人才队伍建设统筹谋划力度。研究制定直管企业领导班子建设规划，研究编制3-5年人才发展规划。建立健全市场化人才引进、使用、激励、退出机制。制定选人用人工作监督检查及责任追究办法，强化选人用人专项检查。强化企业党建工作考核评价，对集团系统党支部建设质量进行检视。

六是巩固作风建设成果，持续加固中央八项规定堤坝。通过巡视整改，集团党委开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理，对发现的问题依规依纪从严处置。下一步，持续巩固专项治理成果，对问题线索不清零不放过，不到位不罢休。持续纠治形式主义、官僚主义，对“四风”典型问题逐一处置到位、对苗头性问题露头就打，坚决破除金融“例外论”“特殊论”，建设风清气正的企业生态。结合集团管理层级多、业务领域广的特点，分类施策、精准纠治， 层层压实作风建设责任制度，健全纠治“四风”长效机制。对套取营销费用、公款购买高档酒水、违规收送礼品礼金等典型问题主动出击、深挖问题线索。

七是持续强化严的氛围，深化全面从严治党。通过巡视整改，集团党委进一步压紧压实全面从严治党政治责任，坚决查处违规违纪违法案件，全面从严治党严的氛围得到加强。下一步，将增强一抓到底的韧劲，推进全面从严治党向纵深发展。从政治上、思想上、组织上、作风上、纪律上全面强化严的氛围， 层层传导责任压力，紧盯关键环节和关键少数，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，为集团发展提供有力政治保障。持续保持惩治腐败高压态势，与驻集团纪检监察组密切配合，同题共答、同频共振，结合巡视整改，强化问题线索处

置，深化运用“四种形态”，对违规违纪违法问题，发现一起查处一起，坚决遏制增量、清除存量。深化以案促改，以案促治，健全权力监督制约机制，扎牢制度“笼子”，强化制度执行，做到金融反腐和处置金融风险同步推进、严肃追责和追赃挽损同步推进、建立完善制度和强化制度执行同步推进。强化警示教育和党性党风党纪教育，深化廉洁文化建设。

四、下一步工作打算

集团党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等， 继续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化，以巡视整改实际成效推动各项工作高质量发展。

一是久久为功抓整改。持续深入学习习近平总书记关于巡视整改特别是听取中央第八轮巡视金融单位整改进展情况汇报时的重要讲话精神，坚决贯彻落实习近平总书记对全面抓好巡视整改提出的新的更高要求。牢牢把握新时代金融业高质量发展根本和方向，坚定不移走中国特色金融发展之路。坚持和加强党对金融工作的领导，坚持防范化解金融风险，坚持深化金融改革，坚持全面从严治党，以动真碰硬的狠劲、一抓到底的韧劲，将巡视整改融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设，推动巡视整改取得更加明显的成效。

二是强化担当抓整改。强化巡视整改政治自觉、思想自觉、行动自觉，一以贯之将巡视整改作为重大政治任务。进一步压紧压实巡视整改主体责任，将巡视整改纳入党委重要议事日程。党委书记负总责首责，重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办，带头领办重点难点问题。党委其他成员履行“一岗双责”，牵头领办分管领域整改工作。

三是夯实质量抓整改。继续将最严的态度、最严的标尺、最严的规矩贯穿巡视整改始终，落实到巡视整改各个方面。已完成的整改事项，严把整改质量关，认真进行检视，适时组织力量进行“回头看”，并举一反三，严防问题反复反弹。对正在推进的整改事项，严把整改销号关，整改不达要求不销号、不罢休、不歇手。

四是深化成果抓整改。对已经完成的整改事项跟踪问效、深化拓展。已经

落实的整改措施，推动深化细化，用实效作答；已经制定的制度办法，狠抓严格执行，扎紧扎密制度的笼子。聚焦风险管理、全面从严治党、深化改革、基层党组织建设等方面存在的问题和差距，提出系统性整改举措，建立健全长效机制。持续推动巡视整改成果转化为认识成果、实践成果、制度成果，推动集团高质量发展。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月9日至30日。联系电话：010-63638753（工作日8：30-17：00）；邮政信箱：北京市西城区太平桥大街25号中国光大集团巡视办公室，邮政编码：100033；电子邮箱：gdxszg@bj.ebchina.com。

中共深圳证券交易所委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

（2022 年 9 月 9 日）

根据中央统一部署，2021年10月11日至2021年12月17日，中央第三巡视组对深圳证券交易所（以下简称深交所）党委开展了常规巡视。2022年2月23日， 中央巡视组向深交所党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况

深交所党委深入学习领会习近平总书记关于巡视工作重要讲话精神和关于金融工作重要论述，在证监会党委的领导和驻证监会纪检监察组的指导、监督下，把抓好巡视整改作为增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的具体体现，努力使巡视整改成为交易所全面从严治党和高质量发展的新起点。

（一）突出政治引领，坚持从政治上看、从政治上改。巡视反馈后，党委书记第一时间主持召开党委会议，认真学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，以及十九届中央第八轮巡视集中反馈会议精神，深刻领会中央要求，进一步深化思想认识。及时召开党委扩大会议，传达学习中央印发的《关于加强巡视整改和成果运用的意见》，专题研究落实中央巡视组反馈意见，引导干部员工切实把思想和行动统一到中央巡视整改要求上来。集中整改期间， 所党委结合整改任务，针对性开展16次集体学习，深入学习领会习近平总书记有关重要论述和关于资本市场重要指示批示精神，将政治学习与问题整改贯通起来，确保整改工作正确政治方向。所党委坚持以政治建设统领巡视整改，强化从政治上看的意识，深刻把握资本市场和交易所工作的政治性人民性，深刻认识肩负职责使命的重要性、巡视整改的严肃性，在抓整改的过程中，突出党的领导，加强党的建设，把牢巡视整改的政治方向。同时，提高从政治上改的能力，把旗帜鲜明讲政治的要求贯穿巡视整改全过程，坚持“两手抓、两促进”， 把巡视整改的政治性体现在贯彻落实党中央关于金融工作的决策部署上，体现在推进落实全面深化资本市场改革任务上，体现在做好交易所改革发展稳定各项工作上，努力通过全面彻底整改实现交易所的自我革新。

（二）突出以上率下，党委书记对巡视整改负总责。党委书记在抓巡视整改的过程中，牢固树立党的意识、自觉增强党的观念，坚决扛起第一责任人责

任。一是直接抓、抓具体。担任巡视整改工作领导小组组长和整改办公室主任， 集中整改期间，组织召开26次党委会议、22次领导小组会议、8次整改办公室会议，深入研究重点问题，主动协调关键环节，专项督办落实情况，指导督促班子成员和部门负责同志认真完成职责范围内的整改任务。二是全面抓、盯重点。统筹推进巡视整改各环节工作，明确职责分工、时间进度、工作纪律等，深入研究巡视反馈意见指出问题和本轮巡视发现共性问题，逐条逐项进行梳理，研究细化整改措施，确保拿出务实管用的整改方案。紧盯突出问题整改，针对违反中央八项规定精神典型问题等，研究专项整改方案，督促加快落实整改措施， 部署开展“过紧日子”专项教育。三是带头抓、作表率。推动制定党委中心组巡视整改专题学习方案，将政治学习贯穿集中整改全过程，审定学习主题和发言材料，带头学、带头讲，带动班子成员不断增强学习自觉。坚持以身作则、示范引领，从本人改起，带头领办重点难点问题，牵头负责48项整改措施，逐项推进落实整改任务。把开好巡视整改专题民主生活会作为重要环节，与班子成员、中层干部深入谈心谈话，主持起草班子对照检查材料，深刻剖析反思问题，会上带头开展批评和自我批评，确保会议开出高质量。

（三）突出齐抓共改，层层压实整改责任。加强组织领导，抓住“关键少数”，建立“所党委全面领导，党委书记带头领办，班子成员分工负责，各部门各单位协同落实，纪检组织部门强化监督”的整改工作机制，一级抓一级， 层层抓落实。一是班子成员落实“一岗双责”。主动认领责任，召集分管条线开展专题学习，围绕整改任务组织讨论、专题研究，累计赴基层调研督导225次， 指导相关部门细化完善整改措施，加快推进整改落实。二是纪检、组织部门履行监督责任。所纪委在做好自身整改、加强问题线索核查的同时，加强巡视整改监督，制定实施巡视整改监督工作方案，通过约谈、发出整改工作提醒函、现场督导等方式，督促严格落实整改责任。组织部门将巡视整改列为考评考核重要内容，强化责任约束。三是各部门各单位认真落实整改任务。认真对照巡视反馈意见，把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，研究制定整改措施，抓紧推进整改落实，形成上下联动、齐抓共改的工作格局。

（四）突出彻底整改，全面系统制定整改方案。所党委召开3次党委会议， 以严的标准制定整改方案，梳理形成整改措施209条。一是体现全面性。坚决落实习近平总书记关于整改工作重要要求，认真对照巡视反馈意见，主动、全面认领问题，确保整改无死角。二是体现针对性。逐条分析问题指向，理清问题

产生根源，细化分解整改任务，确保各项措施针对性强。建立整改台账和问题清单、任务清单、责任清单，明确责任领导、牵头部门和整改时限，做到可操作、可落地、可检查。三是体现系统性。统筹制定巡视整改方案及相关专项治理方案，做到有机衔接、相互协同，增强“集成效应”。

（五）突出整改实效，确保按期保质完成整改任务。从一开始就紧起来、严起来、改起来，在巡视期间，围绕巡视组现场沟通问题和所党委自查发现问题，即知即改、先行先改，与巡视组“同题共答、同向发力”，及时整改解决了一批问题。巡视组反馈意见后，所党委加大攻坚力度，加快整改进度，狠抓落实落地。一是实行分类办理。对于能够立行立改的事项，马上改、抓紧改， 确保在集中整改期呈现“立竿见影”的效果。对于需要持续推进的事项，分阶段明确工作目标和具体措施，拿出时间表、施工图，盯住不放、一抓到底。二是实施节点控制。所党委每半月集中听取各部门各单位巡视整改工作汇报，逐项过问整改措施，问时、问质、问效，确保按期完成整改任务。建立整改工作台账，每周汇总整改进展情况，对每项整改措施按照时限要求挂账督办。三是强化过程监督。建立所内巡视整改监督机制，督进度、督责任、督质效，加强整改全过程管控。同时，建立整改措施验收机制，明确验收标准、程序、时限， 既抓进度，又抓质量，确保整改取得实效。四是加强宣传引导。通过党委会议、领导小组会议、整改办公室会议、专题会议等多种方式，及时传达党中央和上级单位最新整改要求，在办公内网、所内公共区域设置巡视整改专区，及时发布巡视整改要求和整改工作动态，持续强化巡视整改严的氛围。

（六）突出标本兼治，统筹推进巡视整改与交易所中心工作。坚持“两手抓、两手都要硬”，努力做到以巡促改、以巡促建、以巡促治。一是把巡视整改与全面从严治党结合起来。坚持和加强党对交易所工作的全面领导，召开全面从严治党暨纪检工作会议，组织全所警示教育大会，深入开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理，驰而不息抓好作风建设，坚定不移深化党风廉政建设和反腐败斗争，把严的要求落到底，加快形成全面从严治党严的氛围。二是把巡视整改与落实金融工作重要任务结合起来。围绕落实金融工作三项任务， 扎实做好全面实行股票发行注册制改革、提高上市公司质量、防范化解风险、维护市场平稳运行等重点工作。统筹疫情防控与支持经济社会发展，发布《关于支持实体经济若干措施的通知》《关于免收深市上市公司2022年度相关费用的通知》，出台减免市场主体费用、服务中小企业融资、支持房地产企业合理

融资、优化疫情期间业务办理等多项针对性措施，稳定市场预期，维护市场秩序。三是把巡视整改与解决深层次体制机制问题结合起来。聚焦“建制度”主线，集中整改期内制定修订相关制度126项，进一步补齐制度短板、健全长效机制，提升交易所治理效能。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

所党委坚决扛起巡视整改主体责任，推动巡视整改工作动真格、见真章、出实效，按计划应在集中整改期内完成的170条措施全部完成，长期整改措施抓紧推进。

（一）坚持和加强党的领导，推动党中央重大决策部署在深交所不折不扣贯彻落实到位

1. 学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述方面

一是强化政治学习。坚持和完善“第一议题”制度，研究谋划交易所改革发展稳定重要问题和重点工作时，首先学习习近平总书记相关重要论述，对标对表党中央决策部署，厘清工作思路，明确发展方向。制定实施党委中心组年度学习计划，建立领导干部创新理论学习“读书班”机制，推动提升理论学习质效。开展“政治使命、政治功能和政治责任大讨论”，不断提高从政治上思考谋划交易所工作的能力。深入贯彻落实国家“十四五”规划和2035年远景目标纲要，紧扣高质量发展主题，制定优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要、深交所“十四五”发展战略规划，系统谋划深交所未来发展。

二是加强政治对业务的统领。制定进一步加强党的政治建设实施意见，形成加强党对交易所工作领导的制度性机制性安排。开展深交所发展史专项教育， 教育引导全所干部员工深刻理解设立深交所的初衷，坚定走中国特色现代交易所发展之路的信心。坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征的注册制改革“三原则”，科学合理保持新股发行常态化。修订业务规则制定办法，完善征求市场主体意见机制，保障业务规则符合国情市情。

三是规范和引导资本健康发展。深化对新的时代条件下我国各类资本及其作用的认识，推动提高资本治理效能，全面梳理各业务环节，建立健全针对性制度机制。建立培育服务质量控制机制，增强市场服务的针对性和有效性。建立政策执行风险常态化排查评估机制。

四是强化一线监管的政治性、人民性。坚守创业板发展定位，完善审核工作机制，严把“入口关”。依法依规加强市场监管，健全上市公司财务信息披露审查机制，加快推进“企业画像”智能监管系统建设，提升财务造假线索发现能力。修订上市公司财务造假违规行为纪律处分实施标准。完善对受行政处罚上市公司和中介机构的跟踪处理机制，确保监管措施和纪律处分“不留死角”。全面梳理对中介机构处分情况，做出15项纪律处分或监管措施。制定实施审计评估业务自律监管措施和纪律处分工作规程，督促审计评估机构切实履行好“看门人”职责。

五是满足投资者多元化财富管理需求。建立大力发展场内基金产品工作机制，上半年推出28只权益类ETF产品。优化指数编制方法，丰富深市特色系列指数，上半年推出4只指数，为投资者提供更多创新投资标的。积极开展“ETF大讲堂”“期权学堂”“走进基金公司”等活动，线上累计参与383万人次，引导广大投资者树立长期投资、价值投资理念。

2. 服务实体经济方面

一是充分发挥直接融资主渠道作用。深刻认识服务实体经济是金融工作的根本宗旨，深入贯彻“提高直接融资比重”要求，制定实施服务实体经济高质量发展行动方案。在融资端，巩固创业板注册制改革成效，做好深市主板注册制准备工作。推动优化再融资、并购重组审核机制，更好支持上市公司做优做强。扩大基础设施公募REITs试点资产范围，受理全国首单清洁能源REITs项目， 推动深圳人才安居集团项目成为全国首批正式申报的保障性租赁住房REITs项目。整合“科融通”“培育通”等平台，推动构建一体化智能培育服务体系， 强化对创新创业企业全生命周期服务能力。在投资端，推动ETF纳入深港通标的， 拓宽境外资金入市渠道。制定实施机构投资者对接工作方案，推动优化交易制度，吸引中长期资金入市。举办全球投资者大会，建立国际投资双向服务机制， 推动提升中国优质资产全球影响力。

二是积极服务国家重大战略。制定实施服务“碳达峰、碳中和”和支持乡村振兴专项方案。发挥“科融通”平台作用，上线绿色发展、乡村振兴服务专区，举办绿色发展线上投融资活动和涉农企业改制上市线上培训，大力培育拟上市企业。加大产品创新力度，推出专项服务海洋经济发展的绿色债券，发行全国首单“碳中和+乡村振兴”双主题公司债券，发布新基建、碳中和债、新国货等主题指数。完善上市公司社会责任报告披露要求，促进传统产业上市公司

绿色转型发展。积极服务粤港澳大湾区和先行示范区建设，积极推进科技成果与知识产权交易中心筹建工作，稳步推进大湾区债券平台跨境债券产品试点， 推动创新试点红筹企业申报创业板。

三是持续推动提高上市公司质量。认真贯彻《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，制定实施落实分片包干机制工作方案，明确化解存量风险和支持重点头部公司发展举措，着力从源头提升上市公司质量。严厉打击财务造假、资金占用、违规担保等重大违法违规行为，加大对“关键少数”的追责力度。深化“三点一线”监管协作，完善上市公司股权质押、占用担保定期分析研判机制。切实履行退市实施主体责任，制定实施破产重整信息披露指引， 畅通常态化多渠道退出机制，上半年对24家公司启动终止上市程序，2家公司主动终止上市。全面总结分析公司治理违规案例，完善上市公司培训计划，强化诚信经营“第一课”制度，引导上市公司规范运作、诚信经营、完善治理。

3. 维护金融安全和防范化解风险方面

一是立足“两个大局”加强风险防控。深入学习领会习近平总书记关于防范化解金融风险的重要论述，加强风险管理文化建设，引导全所干部员工增强忧患意识、底线思维。召开市场形势分析会、风险防控专题会，开展重点风险课题联合研究，加强市场运行风险分析研判。全面回溯分析典型案例，建立总体风险常态化研判机制。

二是全面梳理排查风险隐患。系统梳理市场运行、业务操作、技术运维、安全保障等各类风险点，逐一制定应对措施，完善应急处理预案，明确事前、事中、事后全过程应对措施。建立风险防控台账和责任清单，定期跟踪、评估措施落实情况。开展“查找身边风险隐患”专项活动，强化全员风险防控意识， 严守不发生系统性风险底线。

三是强化重点领域风险防控。建立交易制度定期评估机制。加强交易全程监管，强化股票交易违法违规线索筛查。制定实施融资融券业务风险监测方案。建立深市债券风险防控定期评估机制，严格准入管理，分类施策、扶优限劣。上线债券监管智能辅助系统，提升风险预警的前瞻性和有效性。发布债券交易相关规则，丰富与完善债券违约风险市场化缓释与处置手段。修订债券业务违规处理标准及流程，进一步压实债券发行人、中介机构责任。

四是聚焦技术风险防控。集体学习习近平总书记关于网络安全重要论述以及相关法律法规，专题研究网络安全、关键信息基础设施安全保护工作。发布

技术风险排查与跟踪管理工作指引，有效识别、评估、监测、控制、处置技术风险。开展信息安全技术检测，上线网络安全态势感知平台，增强安全漏洞风险监测与防护能力。举办技术风险防控教育培训，开展交易系统安全专项治理， 组织交易系统切换应急演练。上线智能运维算法平台，增强技术风险定位和分析能力，防范操作风险。完善技术基础设施服务运维标准，加强生产变更操作风险管控。建立所级需求规划和技术建设协调机制，强化业务与技术协同。建设证券基金行业应用技术创新实验室，推出证券基金行业应用图谱，完善行业技术生态。

4. 深化改革和完善内部治理方面

一是深化对创业板改革并试点注册制的理解认识。认真落实注册制改革要求，组织开展注册制改革“三原则”专题讨论，深化对注册制改革系统性的理解。配合发行监管转型，研究完善审核流程和审核标准。坚持质量优先，严格审核把关，强化现场督导和审核问询。建立重点项目回溯评估机制，进一步完善交易所审核关注要点。系统评估发行承销新规调整效果，建立报价行为常态化监测机制，推动完善发行承销制度机制。

二是切实提高内部治理效能。全面梳理交易所内部规范，进一步厘清“三会一层”职责定位，结合实际推进修订24件制度，完善决策程序，提高治理规范化水平。修订理事会工作规则，明确专门委员会委员遴选标准和聘任程序。对理事会专门委员会进行调整优化，提升专门委员会设置科学性、合理性。压实各专门委员会办事协调部门责任，更好发挥委员会决策咨询作用。完善审核、监管等信息共享机制，加强交易所与证监局信息共享，修订实施所内监管协作备忘录，促进发挥监管合力。

（二）推动全面从严治党“两个责任”贯通协同、一体落实，加快形成严的氛围

1. 党委履行主体责任方面

一是着力强化压力传导。党委书记认真履行全面从严治党第一责任人职责， 召开全面从严治党暨纪检工作会议，研究部署管党治党重点任务。印发党委班子落实全面从严治党主体责任清单，党委书记每半年听取班子其他成员履行管党治党责任情况，总经理把管党治党要求融入日常管理，建立总办会审议业务规则同步评估廉政风险和研究应对措施机制。制定实施加强对“一把手”和领导班子监督工作方案，压实对下级党组织和下属单位主要负责人的监督管理责

任。建立所党委每年专题研究全所年轻干部员工监督管理工作机制，健全青年理论学习小组和思想动态分析报告机制，修订新员工导师辅导工作指引，帮助系好“第一粒纽扣”。制定加强党风廉政警示教育工作指引，健全常态化警示教育机制，分层分类开展警示教育，增强警示教育严肃性、及时性、针对性。

二是深入落实“一岗双责”。集体学习习近平总书记关于全面从严治党重要论述和十九届中央纪委六次全会精神，从思想根源上树牢管党治党责任意识。严格落实领导班子年度述职述廉有关要求。明确党委班子成员指导分管部门和单位加强党风廉政建设具体任务，建立党委班子成员每半年到分管部门和单位调研制度，听取党风廉政建设和干部廉洁自律等情况，加强监督指导和责任传导。建立党委班子成员谈心谈话和落实“两个责任”管理系统。研究修订下属机构管理办法，完善下属机构报批报告事项清单和审批程序。

2. 纪委落实监督责任方面

一是加强政治监督和日常监督。系统学习习近平总书记关于政治监督的重要论述，深化对履行好政治监督根本职责的认识。制定实施完善政治监督工作机制的方案，明确年度政治监督重点任务，开展具体化、常态化监督。修订公权力清单，提高重点领域监督检查覆盖面，加强公权力制约监督。组织开展纪检干部系列培训，推动执纪审查、监管业务能力“双提升”。

二是完善制度严肃执纪。深入学习党纪处分、组织处理、政务处分等法规制度。健全执纪制度机制，制定员工处分处理办法，修订纪检信访举报工作细则、纪检问题线索处置工作细则，完善申诉和复议工作程序。开展有关专项检查，对违规违纪问题从严处理。

3. 重点领域和关键岗位廉洁风险方面

一是防范发行审核领域廉洁风险。增强审核透明度，持续推进“四个公开”， 发布发行上市审核要点、现场督导等业务规范，每月发布审核案例、审核动态， 强化透明审核。统一审核标准，优化审核业务系统，升级会议录音录像设备， 完善审核全过程管控。加强关键岗位教育管理，优化上市委和并购重组委委员选管用机制，制定修订“两委”委员管理工作规则。修订员工离职、回避管理等制度，从严管理干部员工离职到监管对象任职等行为。开展纪律教育周活动， 组织学习廉政法规制度，筑牢廉洁自律防线。强化廉政监督体系建设，制定全面实行股票发行注册制廉政建设和监督工作方案，强化发行审核权力运行制约， 加强项目质量控制，完善注册制全流程嵌入式监督。

二是防范监管领域被“围猎”风险。坚决消除“口袋”政策和隐形门槛， 大力压缩自由裁量权。规范干部员工“公”“私”交往行为，铲除“圈子文化” 生存的土壤。完善监管纪律、监管规程等，积极推进监管标准公开、过程公开、结果公开。提高质控环节复核强度，进一步加强审核制衡。修订内幕交易、操纵市场异动线索筛查上报标准，完善集体决策流程。制定业务办理好差评处理工作流程，完善社会监督机制。

三是防范利用敏感信息谋利风险。修订信息资产分类分级管理办法，明确每年对敏感数据使用情况开展检查。严格落实敏感信息使用管理要求，组织敏感信息部门进行自查，纪检审计部门开展专项检查，加强敏感信息全流程和全周期管理。

四是防范大额采购、工程建设等廉洁风险。全面核查近三年大额IT采购非公开招标项目。开展信息系统采购领域廉政风险专项检查。修订采购管理办法， 强化对非公开招标项目的预算评审和管理，建立离职人员参与采购项目审查机制。动态跟踪大额IT采购项目情况，提高公开招标占比。制定建设项目采购需求管理指引、招投标异议处理指引，加强重大工程项目和设备招标管理。建立重大项目供应商廉洁谈话和廉洁承诺机制。

4. 加强作风建设方面

一是驰而不息整治形式主义、官僚主义。围绕全所中心工作，制定党委班子年度调研计划，深入开展调查研究，增强调研针对性、实效性。积极回应市场主体诉求，形成招股说明书示范文本，增强信息披露针对性。完善审核及回复计时工作流程，便利市场主体办理业务，提高监管服务质效。

二是深入开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理。制定实施专项方案，统筹推进问题处理、制度建设、执纪问责、警示教育等各项工作。制定针对性整改措施，深入排查、举一反三，坚决纠治突出问题。深入核查问题线索， 依规依纪严肃追责问责。建立健全整改长效机制，全面检视财务、人事、行政等内部管理制度，制定修订27项相关制度机制。印发进一步严格落实中央八项规定精神通知，围绕十个“严”，细化明确35项具体要求，持续加固中央八项规定堤坝。落实“过紧日子”要求，开展“过紧日子”专项教育和定期评估， 推动全体干部员工真正把“过紧日子”的观念立起来。组织全所干部员工观看有关违纪违法案件警示教育片，传达学习中央纪委国家监委关于违反中央八项规定精神问题典型案例的通报，警醒警示干部员工深刻认识“风腐交织”“风

腐一体”现实危险和严重危害。

（三）深入贯彻落实新时代党的组织路线，打造政治过硬、作风优良、业务精通的干部人才队伍

1. 领导班子建设方面

一是强化领导班子“头雁效应”。结合开展“政治使命、政治功能和政治责任”大讨论，持续深化对资本市场工作政治性人民性的认识，强化领导班子成员政治意识、大局意识、党委成员身份意识。党委书记结合专题党课、全面从严治党会议等与干部员工交流认识体会，班子成员分赴基层支部传达宣讲、领学促学，带动全所形成学政治讲政治的浓厚氛围。举办深圳改革开放史专题讲座，传承发扬特区精神和深交所干事创业优良传统，强化主动担当意识、改革创新精神、攻坚克难韧性。

二是严格执行民主集中制。制定贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法， 确保重大事项全部纳入党委决策范围，充分发挥党委把方向、管大局、保落实的领导作用。修订党委工作规则，切实提高议事决策质量。

三是严肃党内政治生活。制定民主生活会工作指引，增强批评和自我批评“辣味”，认真开好巡视整改专题民主生活会。明确班子成员参加支部组织生活会时，要认真严肃开展批评，增强党内政治生活的政治性、时代性、原则性、战斗性。

2. 干部人才队伍建设方面

一是坚决贯彻党管干部、党管人才原则。专题学习中央人才工作会议精神， 围绕优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要，研究新一轮人才强所规划总体思路。建立人才队伍定期综合分析研判机制，统筹规划干部选任和人才储备。严格落实《党委（党组）讨论决定干部任免事项守则》和“三重一大”事项决策制度，重要人事任免事项由党委集体决策。制定干部政治素质考察实施办法，细化考察指标和考察方式。建立干部管理监督台账，作为考察识别干部政治素质的重要参考。建立公开招聘政审考察机制，将考察结论作为确定录用的重要依据。印发激励干部担当作为干事创业实施意见。修订专业职务管理办法，强化对核心人才和业务骨干的激励作用。修订奖励管理办法，突出在改革攻坚、急难险重中选树先进典型、考察干部表现的导向。

二是严格执行干部选拔任用制度。制定中层干部选拔任用管理办法，规范细化干部选拔任用程序。修订相关制度，明确受处分干部影响期管理监督要求、

影响期满使用条件和程序。制定干部选拔任用管理系统建设方案，探索运用技术手段固化工作流程。严格执行组织考察、讨论决定等环节回避要求，建立组织人事议题会前回避排查机制，落实干部选拔任用全过程纪实制度，确保可追溯可检查。加强组工干部政策培训，增强按制度程序办事的意识和能力。

三是强化干部管理监督。修订员工回避、借调管理办法，明确离职人员从业限制，加强借调人员选派、教育和管理监督。全面清理规范干部兼职。强化异地中心人员和培育活动管理。面向全体所管干部开展管理监督政策法规专题培训，增强干部纪律规矩意识。

3. 基层党组织建设方面

一是严格落实党建工作责任制。修订党建工作领导小组工作规则，制定印发年度党的建设工作要点，加强对全所基层党建工作的研究谋划、统筹协调和督促指导。细化班子成员抓党建工作责任，明确班子成员要定期深入支部，指导推动支部将党建与业务有机融合。抓好支部书记述职评议和量化考核联动， 建立多维评价机制，将考核结果与支部书记个人绩效挂钩。召开党建考核专题说明会和征求意见座谈会，广泛听取支部意见建议，提升考核工作质效。

二是充分发挥基层党组织政治功能。组织开展深化政治意识专项教育，注重在巡视整改和改革攻坚中检验基层党组织的政治功能和组织力。举办4期党性教育培训班，引导干部员工坚定理想信念、强化改革担当。召开年轻干部员工座谈会，加强对年轻干部员工的思想引领。在深圳党史馆建立现场教学基地， 推动基层党组织利用周边红色资源创新开展党建活动，以深圳改革创新精神激励干部员工担当作为。

（四）坚决落实巡视、审计整改主体责任，推动问题整改到位

认真履行巡视整改主体责任，将上次巡视整改不够彻底问题和本轮巡视发现问题一并整改，着力构建长效机制，推动问题改彻底、改到位。加强日常教育引导，严肃处理违规行为，教育警示干部员工知敬畏、明底线。对建设项目招投标业务进行审计，建立大额采购项目定标环节现场见证机制，堵塞制度漏洞。持续推动对外投资股权、房产处置。

认真做好信访件和问题线索处置。对巡视期间移交的信访件和问题线索， 逐一分析，分类建立管理台账。坚持集体分析研判，严格执行报告制度，对违规违纪问题严肃处理。

三、需长期整改事项进展情况

根据整改方案，有39条整改措施需要继续推进，所党委锚定整改目标，按计划持续推进，挂账督办、盯住不放，确保取得实质性成效。

一是持续强化政治引领，纵深推进全面从严治党。印发实施贯彻落实习近平总书记重要指示批示工作制度，强化全过程闭环管理，确保习近平总书记重要指示批示在深交所不折不扣贯彻落实。认真落实全面从严治党主体责任清单， 召开全面从严治党、班子成员履行管党治党责任等专题会议，研究解决突出问题，部署推动重点任务。所党委班子深入基层调研指导，层层压实“一岗双责”。印发进一步明确党委理论学习中心组相关工作要求的通知，提高党委中心组学习制度化、规范化水平。印发健全青年理论学习小组机制通知，推动提高年轻干部员工理论学习的系统性、针对性、实效性。加强作风建设，扎实落实所党委班子年度调研计划，统筹推进监管文化建设和廉洁文化建设，传承发扬深交所优良作风，启动“作风问题专项整治”回头看。围绕全面实行股票发行注册制改革、防范化解金融风险等党中央重大决策部署落实情况开展政治监督，对重要岗位、重点领域、关键环节开展专项监督检查，补齐制度短板、强化制度执行。分类分层开展警示教育，在廉政风险较高的业务条线和部门开展季度警示教育，强化警示震慑。主动向监管对象传达廉洁从业要求，对“围猎”等行为加强惩戒，营造廉洁行业生态。

二是持续筑牢风险防线，维护市场平稳运行。认真落实各项风险防控措施， 持续完善风险处置预案，统筹做好市场监测、交易运行、一线监管、疫情防控、技术保障等工作。建立市场风险联合研判机制，提升风险防控的主动性和前瞻性。强化上市公司一线监管，严厉打击财务造假等违法违规行为。严格退市监管。发布可转债交易细则等，明确涨跌幅限制、异常交易类型及监管措施。研究完善融资融券风险监测指标体系，确保业务平稳运行。推进提升交易业务指令电子化程度，更好防范技术变更和操作风险。推进“企业画像”等系统建设， 进一步发挥大数据对一线监管的支持作用。

三是持续服务实体经济，加快推进市场改革发展。发挥深市“主板+创业板” 市场功能，加大对重点领域直接融资支持力度。继续开展促进资金直达实体经济相关研究，健全完善服务实体经济高质量发展行动方案配套工作机制，持续抓好行动方案落实。暂免债券、基金相关收费，进一步降低市场主体成本，促进激发市场活力。持续优化交易机制，加快培育机构投资者，吸引中长期资金入市。实现ETF纳入深港通标的。启动互联互通存托凭证业务，2家深市上市公

司成功发行GDR并在瑞士证券交易所上市。全国首单清洁能源REITs、首批保障性租赁住房REITs项目成功上市。扎实推进大湾区债券平台跨境债券产品试点。科技成果与知识产权交易中心完成注册登记，力争年底前开业运营。

四是持续加强队伍建设，严格干部管理监督。围绕优质创新资本中心和世界一流交易所建设目标，启动新一轮人才强所规划制定工作。已举办4期党性教育培训班，12月底前继续举办2期党性教育培训班，推动提升干部员工政治意识、公权力意识、服务意识和规矩意识。研究完善基层党建工作责任制量化考核评价机制，强化考核效果和导向作用。修订下属机构管理办法，严格报批报备程序。推进干部选拔任用工作管理系统建设，进一步规范干部选拔任用工作。加强年轻员工监督管理，在入职培训中突出政治能力培养。开展异地中心专项检查。

四、下一步工作打算

深交所党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等， 持续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化，促进交易所各项工作全面提升、全面进步，推动实现高质量发展，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

一是进一步强化党对交易所工作的全面领导，坚守资本市场工作的政治性、人民性。深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚定不移做到“两个维护”。坚持和完善“第一议题” 制度，强化党的创新理论武装，不断深化对中国特色资本市场的规律性认识， 将党的领导贯穿交易所工作全过程各环节。加强党的政治建设，深刻认识交易所的政治属性，以政治统领业务，规范和引导资本健康发展。坚守主责主业， 提升监管质效，切实维护投资者合法权益。既讲政治、又讲法治，努力实现政治效果、社会效果和市场效果有机统一。深入实施优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要、深交所“十四五”发展战略规划，坚定不移走好中国特色现代交易所发展之路。

二是进一步强化金融风险防控，牢牢守住不发生系统性风险的底线。深入学习贯彻习近平总书记关于防范化解金融风险的重要论述，坚持底线思维、极

限思维，全力维护市场平稳运行。健全风险监测预警体系，提升风险研判预警能力，特别是从局部风险研判整体风险的能力。完善风险排查评估机制，实行重点领域风险定期排查和动态评估，及时调整完善应对举措。强化全链条风险管理，严密防控债券违约风险，稳妥处置上市公司风险，严厉打击违法违规行为，切实维护市场交易秩序，确保关键基础设施系统安全运行。

三是进一步强化改革政治担当，更好服务国家战略和实体经济高质量发展。深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场改革的重要指示批示精神，精准服务国家战略，积极服务“双区”建设，加大对国家重点支持领域服务力度，推动科技、资本和实体经济高水平循环。认真落实全面实行注册制改革任务，保障创业板注册制高质量运行，稳步推进深市主板注册制改革。大力发展交易所债券市场，扩大基础设施公募REITs试点和创新债券产品覆盖面。促进投融资协调发展，吸引机构投资者和中长期资金入市，服务中小投资者分享中国经济发展红利。

四是进一步强化全面从严治党严的氛围，营造风清气正的政治生态。深入学习领会习近平总书记关于全面从严治党重要论述和十九届中央纪委历次全会精神，坚持“两个责任”贯通协同、一体落实。党委书记切实履行第一责任人责任，班子成员认真落实“一岗双责”，加强对“一把手”和领导班子监督。深化运用“四种形态”，严肃查处违纪违法问题，加大对失职失责的追责问责力度。强化廉政风险防控，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。深化违反中央八项规定精神典型问题专项治理，驰而不息纠“四风”树新风，坚决整治形式主义、官僚主义，树牢“过紧日子”意识，提升内部管理精细化水平。

五是进一步强化领导班子队伍建设，为优质创新资本中心和世界一流交易所建设提供坚强组织保障。深入学习领会习近平总书记关于新时代党的组织路线重要论述，把党的政治优势、组织优势转化为深交所的发展优势。加强领导班子自身建设，带头发扬深圳特区精神和深交所优良传统，不断增强班子凝聚力战斗力。发挥基层党组织政治功能，深入推进支部标准化规范化建设，锻造坚强有力的基层党组织。制定实施新一轮人才强所规划，多措并举改进干部选任工作，强化干部队伍能力建设，严格干部员工管理监督，增强激励约束效果。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月9日至30日。联系电话：0755-88668900（工作日8：30-17：00）；邮政信箱：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证

券交易所；电子邮箱：xszg@szse.cn。

中共中国太平保险集团有限责任公司委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

（2022 年 9 月 9 日）

根据中央统一部署，2021年10月12日至12月20日，中央第三巡视组对中国太平保险集团有限责任公司党委开展了常规巡视。2022年2月23日，中央巡视组向集团党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况

集团党委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，切实把思想和行动统一到党中央决策部署上来，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，切实扛起巡视整改政治责任，以坚决的态度、严格的标准、有力的措施把巡视整改抓紧抓实抓到位。

（一）坚持把学习贯穿始终，切实增强整改的政治自觉

集团党委认真学习贯彻习近平总书记听取十九届中央第八轮巡视汇报时的重要讲话精神，把学习贯彻习近平总书记关于金融、巡视工作的重要论述贯穿整改全过程。中央巡视意见反馈后，集团党委先后4次召开会议，深入学习领会习近平总书记重要讲话精神，及时传达贯彻党中央、国务院工作部署，确保巡视整改工作方向不偏、有力有效。召开党委落实中央巡视整改工作部署会议， 对全系统中央巡视整改工作作出部署。集中整改期间，集团党委立足于首先从思想层面整改，突出强化理论武装，专门制定实施学习计划，开展9次集中学习， 围绕中国太平初心使命、防范化解金融风险、全面从严治党、规范和引导资本健康发展等专题深入研讨。集团党委深刻认识到，习近平总书记重要讲话精神为集团抓好巡视整改、推动高质量发展提供了根本遵循。作为中管金融企业党委，必须把学习贯彻习近平总书记重要讲话精神摆在首位，坚持党对金融工作的全面领导，提高政治站位，把增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”落到具体行动上；必须强化从政治上看业务、从业务中看政治， 胸怀“国之大者”，时刻关注党中央在关心什么、强调什么，深刻领会什么是党和国家最重要的利益，全力落实好金融工作“三项任务”；必须切实扛起全面从严治党“两个责任”，加强基层组织建设，保持反腐败政治定力，锲而不舍纠“四风”树新风，以永远在路上的清醒和坚定把全面从严治党向纵深推进；

必须加强领导班子自身建设，不断提高政治能力，全面贯彻执行民主集中制， 发挥模范带头作用，保持同人民群众的血肉联系；必须着眼高质量发展自觉推动整改，牢牢把握“四个融入”要求，抓住整改契机解决集团体制机制等深层次难题，真正变“要我改”为“我要改”。

（二）严格落实党委书记巡视整改第一责任人责任

集团党委书记自觉履行第一责任人责任，反复强调要按照习近平总书记关于整改工作重要要求，强化严的整改氛围，把巡视整改作为集团重要政治任务和头等大事，作为管党治党、改进工作、落实责任的重要抓手，确保改彻底、改到位。带头抓学习，主持制定党委理论学习中心组年度学习计划和集中整改期专项学习计划，推动学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想落到实处。主持召开党委班子专题民主生活会，主持起草党委班子对照检查材料，带头开展批评和自我批评。带头抓整改，认真履行党委巡视整改工作领导小组组长、整改办主任职责，主持召开各类会议研究部署巡视整改工作18次。认真审定工作方案，确定责任分工，推动任务落实。督促班子成员履行好“一岗双责”， 扎实完成各自牵头整改任务。带头扛任务，主动认领、牵头负责中央巡视反馈问题的整改。带头解难题，对重点整改任务，先后与有关单位专题研究21次， 逐个问题制定整改措施，逐项跟踪落实。牵头解决集团国际化发展等重点难点问题。带头营造严的氛围，定期召开党委巡视整改工作领导小组会议，听取巡视整改情况汇报，督导推动整改进展，主持召开全系统警示教育大会，带头强化规矩意识，始终保持巡视整改严、紧、实的氛围。

（三）坚持压实责任，确保整改任务落实落细

集团党委从严履行整改主体责任，成立巡视整改工作领导小组及其办公室， 党委书记任领导小组组长并兼任办公室主任，党委副书记任副组长，其他党委班子成员任组员。成立违反中央八项规定精神典型问题等专项治理工作机构。成立4个巡视整改督导组。集中整改期间，召开集团党委会议16次、党委扩大会议1次、巡视整改工作领导小组会议8次，认真制定巡视整改方案和任务、问题、责任清单。党委班子成员主动认领整改任务，聚焦中央巡视期间发现问题，将整改要求落实到实际工作中。整改办和各督导组抓好日常整改推动工作。各项整改任务牵头单位、配合单位分别制定整改工作计划，针对整改措施逐项明确具体任务责任人、完成时限，全力推进。

（四）坚持统筹联动，以重点问题整改带动全面整改

集团党委统筹推进中央巡视、国家审计、监管年度反馈问题整改，一体抓好整改工作。统筹推进中央巡视反馈问题整改和违反中央八项规定精神典型问题等专项治理，提升整改质效。统筹推进集中整改和长期整改，既抓“当下改”， 又抓“长久立”，在完成集中整改任务基础上，推动长期整改措施取得阶段性成效。统筹推进以重点问题突破带动全面整改，集团党委分两次专题研究巡视反馈重点问题，深刻剖析原因，将解决问题与举一反三相结合，提出系统解决措施，以点带面推动整改措施有效落实。

（五）坚持一严到底，以钉钉子精神推动整改取得实效

集团党委严格落实中央要求，坚决防止整改工作前紧后松、走过场。从严抓好班子自身整改，召开集团党委班子巡视整改专题民主生活会，深挖问题背后的政治站位、思想认识、责任落实、工作作风、队伍建设和制度建设等方面的深层次原因，开展批评和自我批评，坚持“四个融入”，提出切实可行的整改举措。从严抓好日常推动，建立“领导小组双周专题研究、整改办每周调度、重大事项随时研究”的工作机制。从严督导检查，驻集团纪检监察组主动监督、靠前监督、全程监督，通过专题会商、督导调研、工作提示函等方式，及时发现并推动解决整改中存在的不足。集团党委4个督导组开展3轮集中督导，召开督导会议40场。从严结果把关，做到“挂图作战”、销号管理，确保各项整改措施真正落地。从严开展专项治理，坚持严的要求、高的标准，做到全面排查、严肃处理。认真查处违反中央八项规定精神案件。逐项对照巡视反馈问题，严肃追责问责，真正做到动真碰硬，失责必问、问责必严。集团党委成立专班， 认真办理巡视移交信访件，结合信访件办理深入分析原因，纳入相关整改措施。

集团党委坚持把巡视整改融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设，把整改成效体现到推动集团高质量发展上。今年以来， 集团以中央巡视整改为契机，在疫情形势严峻、行业发展承压的大背景下，强化牢记中国太平初心使命，全面推进党中央重大决策部署和服务国家战略落实落地，业务发展稳中有进，风险防控取得实效，重点工作稳步推进，多措并举支持北京、上海、深圳等地防疫抗疫，展现了央企担当。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

集团党委盯住巡视整改任务，深入研究，持续发力，全力落实。集中整改期间，312条集中整改措施已完成309条；224条持续整改措施许多已取得阶段性进展；全系统共制定修订制度144项；建立健全体制机制39项。通过整改，集团

各级党组织和党员干部理论学习的自觉性、主动性进一步增强，对金融工作政治性、人民性的认识进一步提升，对中国太平职责使命的认识进一步深化，落实金融工作“三项任务”更加扎实，纪律和规矩意识更加牢固；集团管党治党严的氛围得以强化，领导班子、干部人才队伍和基层党组织建设得到加强，高质量发展步伐更加坚定。

（一）坚持和加强党的领导，坚决贯彻落实党中央关于金融工作的决策部

署

1. 深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，增强金融报国情

怀和政治担当

加强政治建设，牢牢把握集团发展的正确政治方向。集团党委持续深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，集中整改期间开展24个专题的集中学习，党委班子成员谈认识体会，提思路举措，进一步增强贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想的自觉性和坚定性。举办集团各部门和各机构“一把手” 提升政治能力培训班，不断增强政治判断力、政治领悟力、政治执行力。严格执行集团贯彻落实习近平总书记重要指示批示和党中央决策部署工作机制，建立台账，将落实习近平总书记重要指示批示和党中央决策部署情况作为首要督办事项。坚守初心使命和历史传承，制定《集团“十四五”期间国际化发展策略》，明确“十四五”末境外业务占比提升目标。成立集团国际化发展委员会， 加强国际化人才储备。严格执行重大事项向党中央请示报告制度。牢固树立正确政绩观，努力实现发展规模、质量相统一。对实施高质量发展战略作出进一步部署，将扎实推进高质量发展11项任务列入年度重点工作任务。太平人寿制定价值成长工作方案，推动新业务价值增长。太平财险制定实施综合成本率优化专项方案，今年上半年经营效益逐月优化；认真排查无经济效益业务，建立新产品新业务风险预警评估机制，完善业务审批流程。

2. 着力提升服务实体经济和社会民生质效

坚决回归保险本源，积极为高质量发展提供风险保障和资金支持。集团党委、各子公司及省级分公司党委以理论学习中心组专题学习等形式，围绕习近平总书记关于金融工作的重要论述进行再学习再落实。出台支持太平科技加快创新发展的若干举措，增强服务科技企业的能力。积极服务实现“双碳”目标， 印发绿色金融及环境、社会和公司治理工作体系和实施细则，连续召开三期绿色保险系列研讨会，加快发展绿色保险。聚焦政策导向，积极运用保险资金支

持实体经济，加大战略性新兴产业、重大民生建设项目投资，排查并退出不符合国家政策导向的投资项目。

树牢以人民为中心理念，大力发展普惠金融。一是发挥保险的社会“稳定器”功能，加大对普惠金融和民生保障支持力度。修订《集团人身保险产品管理办法》《集团财产保险产品管理办法》，将普惠型产品及服务国家战略产品开发经营情况纳入年度产品回溯评估范围。太平财险制定小微企业贷款保证保险业务操作手册，积极支持小微企业发展。二是积极响应国家政策导向，创新发展保障型产品，出台《关于加强新市民金融服务工作的实施意见》。太平养老积极参与专属商业养老保险试点工作，推出扩大试点后市场首款专属商业养老保险产品。三是切实抓好产品管理和客户服务，完成老年人等专属产品的摸底回溯，在2022年保险产品计划中充分体现服务社会民生有关要求。制定《集团消费者权益保护工作管理办法》，太平人寿开展优化投诉处理和理赔服务专项行动。

3. 坚定不移防范化解金融风险

深入贯彻落实习近平总书记关于防范化解金融风险的重要论述，切实提高风险意识。组织开展全系统防范化解金融风险专题培训，提升各级管理人员风险意识和风险管理能力。完善风险防控长效机制，制定《集团全面风险管理基本制度》，修订《集团风险及合规委员会议事规则》，夯实制度基础。印发《集团全面风险管理能力提升工作方案》《2022年风险防控工作方案》。加强投资领域风险防控机制建设，升级集团投资管理系统，强化投资监测和经营分析， 建立“统一管理、分布操作”的信用评级体系。

压紧压实责任，积极化解风险。积极推进重大风险项目和不良资产处置， 强化不良资产回收额、不良率等风险管理指标的考核。

扎实抓好安全保密工作。持续加强保密知识学习，在“太平学习云平台” 设立保密培训专区，开展失泄密案例警示教育。加强技术防范，保障数据使用安全。

4. 坚持“两个一以贯之”，推进党的领导与公司治理有机统一

强化集团各级党委“把方向、管大局、促落实”的领导作用。统筹梳理集团党委和董事会、管理层的决策事项清单，严格执行《集团党委重大事项决策实施办法》。督导各子公司制定并落实党委重大事项决策制度，促进全集团党的领导与公司治理深度融合。

完善公司治理体系，优化董事会运作机制。明确董事会及董事会风险管理委员会定期听取风险管理情况报告。完善董事会意见落实情况督办机制，充分发挥董事会作用。

健全内控机制，提升集团总部管控能力。研究梳理集团部门职责，形成集团部门职能调整及架构优化方案，进一步理顺内部管理关系。建立健全战略规划实施机制，分解集团“十四五”规划重点任务。评估分析集团“十四五”规划2021年度执行情况。推动集团内投资研究资源整合，成立集团投资研究中心。

（二）坚持严的主基调，切实扛起全面从严治党“两个责任”

1．党委切实履行主体责任，认真落实中央全面从严治党部署要求

层层传导责任压力。一是强化主要负责人管党治党责任。党委书记主持研究制定集团全面从严治党年度工作要点，推动各项任务落实，与驻集团纪检监察组组长“双约谈”子公司党委“一把手”，开展监督谈话。二是压实子公司“一把手”全面从严治党责任，召开子公司“一把手”述责述廉会议，对子公司“一把手”2021年度述责述廉情况进行测评。三是修订《子公司领导班子及班子成员综合考核评价办法》，加大落实全面从严治党要求的考核权重。四是组织“警示教育暨纪法教育月”系列活动，开展“五一”、端午专题警示教育和党员领导干部专题警示教育，召开全系统警示教育大会、年轻干部警示教育座谈会，在“太平学堂”线上教育平台设立警示教育专区。

班子成员认真履行“一岗双责”。集团党委班子成员以自学与集中学习相结合的方式，深入学习习近平总书记关于全面从严治党重要论述和十九届中央纪委六次全会精神，增强落实“一岗双责”的思想自觉和行动自觉。在专题民主生活会上主动查找履行“一岗双责”方面的差距，查摆问题表现，深挖思想根源，提出改进措施。把党建作为基层调研重要内容，下支部、到一线，同步研究解决党建问题与改革发展问题。督促各子公司党委班子成员严格履行“一岗双责”，抓好分管范围内管党治党工作。

进一步发挥内部巡视作用。持续落实集团内部巡视五年规划，组织开展2022 年两轮内部巡视，落实巡视全覆盖要求。党委书记主持召开专题党委会，听取内部巡视综合情况汇报，分析巡视发现问题，认真履行“点人点事”要求。修订《巡视组管理办法》，优化巡视办、巡视组架构设置。制定《关于集团内部巡视工作“以干代训”及进一步规范巡视组人员抽调的实施意见》，进一步充实更新巡视人才库，强化巡视队伍建设。强化巡视震慑效果，将“一把手”工

作、生活和廉洁从业情况作为巡视监督重点。2．强化派驻监督职责，严肃开展执纪执法

深化政治监督。督促加强政治建设，系统学习习近平总书记关于金融工作的重要论述，深化对金融工作政治性、人民性的认识。紧盯落实金融工作“三项任务”、服务国家重大战略开展监督，完整、准确、全面贯彻新发展理念， 推动树牢底线思维，加大力度防范化解金融风险。监督发挥好国际化先发优势， 坚守使命职责和历史传承。建立对党委落实党中央决策部署跟进监督机制，保障党中央决策部署有效落实。监督完善集团考核指标体系，传导全面从严治党压力。

强化日常监督。加强对“一把手”和领导班子监督，积极约谈子公司“一把手”和集团高管人员；监督完善高管离职管理。开展集团新提拔年轻干部廉政警示谈话。监督对巡视反馈问题严肃追责问责，逐项研究问责事宜，加强对个案处理的监督指导，推动对重大业务问题中的管党治党责任和业务管理责任、干部管理中的当事人责任和管理责任同查同追。严把选人用人廉审关，综合日常监督了解及问题线索情况开展廉政审查，提升廉审意见精准性。建立与集团有关部门（机构）沟通协作机制，强化信息共享、专项工作配合。

严格规范执纪执法。集中集团纪检系统力量处置中央巡视移交问题线索， 突出查办违反中央八项规定精神问题。加强穿透监督，对风险项目进行深入排查。落实“室组地”联合办案机制，依法查办公职人员职务犯罪案件。结合案件查办向有关单位发出纪律检查（监察）建议书，推动完善公司治理。制作职务违法犯罪案件警示教育片，协同党委召开警示教育大会，着力形成严的氛围。

加强对集团纪检系统的工作指导。完善执纪执法工作机制，修订及制定问题线索管理办法、监督执纪“四种形态”实施办法、案件审理工作规范等制度规定。加强对集团机关纪委和子公司纪委的业务指导和监督检查，组织开展纪检工作培训，抽调集团纪检干部开展“以案代训”，印发模拟案卷，提升集团纪检系统监督执纪能力和水平。

3．强化重点领域和关键环节廉洁风险防控

强化投资业务廉洁风险防控。出台《集团委托外部机构投资管理办法》。完善投资业务经营管理责任制，进一步明确各类投资业务全流程管理职责。督促有关子公司完善投资业务制度流程。

强化保险业务廉洁风险防控。认真自查“五虚”（虚列费用、虚假承保、

虚假退保、虚假理赔和虚挂保费）问题，对发现问题逐条整改，形成制度修订追踪清单，逐条落实。统筹推动境内保险子公司每年开展“五虚”问题自查， 每季度追踪问题整改进展。对自查和整改情况进行评估核验。督促有关子公司开展相关法律法规专题培训和警示教育，对近年来的“五虚”问题整改落实情况“回头看”。

强化招标采购廉洁风险防控。印发《关于深入推进阳光采购工作的通知》， 督促各公司严格执行公开招标采购事项标准。优化集团采购管理组织架构和职能设置。修订集团集中采购、分散采购和供应商管理等采购制度，着力管控采购风险。制定《集团采购人员禁止性规定》，强化采购条线监督检查。

（三）认真贯彻落实新时代党的组织路线，建设高素质专业化干部队伍

1. 加强领导班子建设，强化责任担当

发挥表率作用，强化担当意识。集团党委深入学习习近平总书记关于领导班子建设的重要论述，围绕攻坚克难、担当作为，深入查摆在应对行业转型发展、推进国际化发展策略方面存在的不足，提出具体措施。

严格执行民主集中制，进一步增强班子合力。集团党委自觉践行民主集中制，认真执行集团党委重大事项决策实施办法、集团党委工作规则。认真梳理、集中核查历史遗留的干部群众反映问题，对当下能够解决的问题立即予以处理解决。

严肃党内政治生活，开好中央巡视整改专题民主生活会。认真学习《中共中央关于加强党的政治建设的意见》《县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会若干规定》等文件，强化对严肃党内政治生活的思想认识。严格落实中央有关要求，广泛征求意见，深入开展谈心谈话。在民主生活会上，党委班子和班子成员坚持问题导向，积极查摆问题，深刻剖析成因，认真进行自我批评， 提出切实可行的整改举措。党委班子成员之间坚持实事求是，严肃开展相互批评。

2. 坚持党管干部、党管人才原则

树立正确选人用人导向。加强选人用人分析研判，在干部动议及选拔任用的各个环节充分酝酿和听取意见。建立更加全面的干部考察评估机制，综合考察了解干部，突出政治标准。召开监督工作联席会议，加强干部人事与内部巡视、审计、风险合规检查等各类监督发现问题的信息共享。

严格执行干部选拔任用制度规定。制定《集团干部选拔任用工作规程（试

行）》。严格落实“凡提四必”要求，组织子公司对干部选拔任用过程中落实“凡提四必”的情况进行重点排查。规范民主推荐和考察程序，建立干部选拔任用全程纪实台账。

强化出国（境）证件管理和个人有关事项报告核查。认真排查证件管理情况，完善证件管理台账，从严做好证件管理工作。扎实做好领导干部个人有关事项报告工作，开展重点查核、随机抽查和查核验证。

3. 大力加强基层党建工作

扎实落实党建工作责任制。召开集团党建暨人才工作会议、基层党建工作座谈会、意识形态工作座谈会，切实提升党建工作能力和水平。制定《集团2022 年全面从严治党工作要点》。明确“十四五”期间17项党建重点任务。强化子公司领导班子和班子成员党建考核，扎实开展子公司党委书记抓基层党建工作述职评议。完善集团党建工作领导小组成员及办事机构。

（四）扎实推进整改，完善整改长效机制

1. 统筹推动新老问题一体整改

集团党委坚决扛起整改主体责任，党委书记切实履行巡视、审计整改第一责任人责任，压实班子成员“一岗双责”。一体整改上轮中央巡视整改不彻底问题，督促新建机构同步建立基层党组织。制定实施《集团2022年发展党员指导性计划》，高质量发展党员。

2. 跟进监督上一轮中央巡视发现问题整改

对整改不到位的问题，驻集团纪检监察组推动进一步加大追责问责力度， 强化警示震慑。结合案件查办，推动加强制度机制建设。

3. 建立完善整改长效机制

坚持举一反三，把解决突出问题与健全制度机制结合起来，进一步明确整改工作责任分工和长效机制安排。

三、需长期整改事项进展情况

集团党委聚焦中央巡视反馈问题，在立即整改具体问题的同时，推动需长期整改事项在集中整改阶段取得积极成效。

（一）全力服务国家重大战略

建立集团服务国家战略指标体系，科学量化服务国家战略的进展和成效。加强考核引导，将服务实体经济和国家战略情况纳入子公司2022年度经营绩效考核方案。积极为“一带一路”重大项目提供风险保障，发起设立中国太平—

东盟保险共同体，影响逐步扩大。实施《中国太平参与粤港澳大湾区建设三年行动计划》，指导主要子公司制定大湾区发展专项工作方案。主动服务“三农”， 积极参与乡村振兴战略，出台《关于进一步支持太平财险农业保险发展的意见》。太平财险农业保险及涉农保险保费收入不断提升，保险服务覆盖面进一步扩大。

（二）为香港长期繁荣稳定贡献力量

督促在港机构坚持规模与效益并重，稳步提升市场份额，推进区域内业务协同与资源整合，持续提高在港业务质效和行业地位，扩大市场影响力。全力支持香港抗击疫情，向全港抗疫义工同盟、香港的士爱心车队等捐赠保险保障， 向九龙东社区等单位捐赠抗疫物资。持续积极响应特区政府保就业计划，加大本地人才招聘力度。

（三）加快完善防控金融风险的体制机制

开展全面风险排查，建立风险台账，盯防重点问题，逐一制定应对化解举措和防控预案，守住风险底线。认真化解保险业务风险，指导子公司运用智能风控模型等技术手段精准识别和预警风险，持续提升核保核赔风控智能化水平。强化投资风险管理，督导有关子公司系统完善投资管理制度流程。严格防控操作风险，主动防范偿付能力风险，制定《集团2022—2024年滚动资本规划》。建立健全流动性应急管理预案，组织子公司开展现金流压力测试。指导子公司将内控合规管理新的要求嵌入业务流程，强化关键节点控制。

（四）持之以恒加强作风建设

深化整治形式主义、官僚主义。将形式主义、官僚主义纳入专题民主生活会重点查摆内容，集团党委班子及成员从政治上、思想上、作风上深刻反思， 提出改进措施。制定《集团党委成员2022年基层调研计划》，今年集团党委班子成员多次赴中心支公司及以下基层机构、定点帮扶点、项目现场等开展调研， 将调研成果及时转化为决策部署和具体措施。将集团2022年第一轮巡视发现的形式主义、官僚主义问题作为典型案例在集中反馈中通报，推进问责处理。在内网显著位置公布董事长信箱，广泛收集基层意见建议，及时分办研究，逐项反馈结果。

坚决纠治享乐主义、奢靡之风。召开党委会，专题传达金融行业典型案件通报，结合巡视整改对照检视，深入查摆问题，举一反三。对现行财务制度进行检视，印发《关于进一步规范履职待遇及有关业务支出管理事项的通知》。强化财务监督，将财务开支审核及监督情况纳入各公司财务负责人年度述职内

容，将业务招待、差旅交通、住宿和杂费等开支标准嵌入智慧费控系统，实现系统管控。

（五）持续提升派驻监督工作质效

驻集团纪检监察组组长与集团党委书记“双约谈”子公司“一把手”，督促强化管党治党责任意识。进一步研究加强集团境外机构廉洁风险防控指导意见；积极排查有关项目背后的廉洁风险。优化子公司纪检及纪委主要负责人考核方案，推动更好履职尽责。

（六）持续加大干部人才队伍培养力度

抓实抓好集团党建暨人才工作会议工作任务，认真落实集团人才队伍建设规划，建立重点人才库。建立各层级人才队伍统计分析预警机制。加大医康养、风控、投资、精算、金融科技等专业人才引进力度。加大优秀年轻干部培养力度，动态管理优秀年轻干部库，实施集团优秀年轻干部培训项目。持续加强国际化人才队伍建设，加强境外机构班子力量，充实集团国际化人才库，加大境内人才到海外机构交流锻炼的力度。

（七）持续强化基层党组织政治功能

强化抓基层、打基础导向，在《集团党委成员2022年基层调研计划》中强调基层党建调研。加强基层党组织规范化、标准化建设，稳步试点及推广“智慧党建”系统，提升基层党建信息化、科学化水平。认真组织机关党支部组织生活会和民主评议党员工作，扎实开展机关党支部“学查改”专项工作。加大营销员党建探索创新力度，召开太平人寿营销员党建工作座谈会，推动制定营销员党建工作指导手册、营销员党员管理办法，选树一批新生代营销员党员先进典型。持续推进区域党建工作，加快构建“区域统筹、条块协同、上下联动、共建共享”工作格局。多渠道增强党员意识，开展“走好第一方阵，我为二十大作贡献”主题党日活动、全系统精品党课评选活动、向党的二十大代表和身边先进典型学习活动。制定《集团党委关于推动党史学习教育常态化长效化的实施意见》。分批开展学习贯彻党的十九届六中全会精神轮训，共1.2万人完成培训。

四、下一步工作打算

集团党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对

金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等， 继续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化，以巡视整改成效推动集团高质量发展。

（一）坚持和加强党的领导，持续学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想

集团党委将始终把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要任务，旗帜鲜明把坚持党的领导作为中国特色金融发展之路的根本要求，作为中国太平高质量发展的根本保障。持续完善集团贯彻落实习近平总书记重要指示批示和党中央决策部署工作机制，加强督办检查。加快实施集团高质量发展战略，完善集团价值指标管理体系，建立高质量发展评估机制。认真按照中央有关要求，对在港机构加大支持力度。实施集团“十四五”国际化发展策略。研究推进境内外财险板块协同，提升财险条线市场竞争力。做好境外优质资源“引进来”和中资重点企业客户“走出去”金融服务。积极参与粤港澳大湾区建设。

（二）全力落实好服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务

集团党委将持续深化对中国特色金融发展之路的认识，全力落实好金融工作“三项任务”。提高智能制造、绿色制造、新能源等重点领域和重大项目的承保及服务能力。加大对国家战略科技领域、战略性新兴产业、重大民生建设项目等资金支持力度。推动农业保险高质量发展三年规划深入实施，加快推进县域基层服务网点设立。加大防范化解金融风险力度，定期做好风险排查，加强对融资类信用保证保险风险防范和化解力度，推进集团统一投资管理系统建设。持续在完善公司治理中加强党的领导，发挥好党委“把方向、管大局、促落实”的领导作用。加强集团总部管控，强化战略落地制度保障，加强对非保险子公司的战略管控。

（三）切实扛起全面从严治党“两个责任”

集团党委将不断强化严的氛围，推动全面从严治党向纵深发展。坚决落实主体责任和监督责任，层层传导压力，推动集团各级党委全面从严治党主体责任清单落地落实，党委书记坚决落实第一责任人责任，管好班子、带好队伍； 督促各级班子成员认真履行“一岗双责”。强化对“一把手”和领导班子的监督，紧盯保险资金运用、保险营销等重点领域和关键环节，深挖金融风险背后的腐败问题。支持驻集团纪检监察组履行职责，加强协作配合，持续完善定期

会商、情况通报、线索联合排查等工作机制。完善监督工作联席会议机制，做实日常监督，支持各级纪委切实履行监督责任，严肃执纪问责。加强各级纪检机构和队伍建设。深入整治形式主义、官僚主义，下大力气解决落实不力、办事拖拉、推诿扯皮等问题。加强警示教育，深刻汲取金融行业典型案件教训， 以案促改、以案促建、以案促治。

驻集团纪检监察组将持续深化落实派驻改革要求，不断提升派驻监督履职能力。制定督导检查工作方案，聚焦党中央决策部署落实及巡视指出党委存在问题整改开展监督检查。持续开展重点风险项目排查，严肃惩治腐败，深化以案促改，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。加快推进监督执纪执法督导检查全覆盖，推进基层纪检工作规范化、法治化、正规化。持续开展业务培训和“以案代训”，提升各级纪检机构解决实际问题能力和水平。

（四）认真贯彻落实新时代党的组织路线

集团党委将坚持正确选人用人导向，认真贯彻落实新时代党的组织路线。加强集团党委班子自身建设，带头做到“两个维护”。围绕集团“十四五”战略规划和年度重点工作，尤其是行业转型发展和国际化战略，强化班子成员责任落实。坚决贯彻民主集中制，认真执行集团党委重大事项决策实施办法、集团党委工作规则，加强班子成员思想交流。进一步抓好选人用人工作，加大优秀干部培养选拔力度，提拔重用忠诚、干净、担当的干部。健全干部人才培训培养体系，建立健全干部轮岗交流机制，完善干部考核评价机制。加强对领导干部的政治监督。进一步严格规范干部管理相关基础工作，加强领导干部近亲属经商办企业行为规范管理和领导干部的社会兼职管理，提升干部监督管理的工作质量。

（五）持续抓好长期整改

集团党委将认真落实巡视整改主体责任，按照“力度不减、标准不降、责任不变”的原则，以永远在路上的韧劲持续抓好巡视整改的巩固深化，推动持续整改措施清仓见底。对已经完成的整改任务，适时开展“回头看”，巩固和提升整改效果；对易反弹问题，坚持常抓不懈，坚决防止问题反弹回潮；对计划年底前完成的任务，强化跟踪督办，确保按时完成；对需要长期整改的任务， 持续发力、久久为功；对巡视移交信访件处理中发现的问题，标本兼治、举一反三，推动取得实实在在的成效，做好巡视“后半篇文章”。

集团党委将以巡视整改为新的起点，持续深入学习贯彻习近平新时代中国

特色社会主义思想，坚持党中央对金融工作集中统一领导，不断强化金融工作政治性和人民性，深刻领悟党和国家设立中国太平的初衷和使命，坚守职责定位、回归保险本源，积极落实金融工作“三项任务”，以高质量整改成效推动集团高质量发展，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月9日至30日。联系电话：0755-23985882（工作日9：00-18：00）；邮政信箱：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦47 层集团整改办；电子信箱：xszgjd@cntaiping.com。

中共上海证券交易所委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

（2022 年 9 月 9 日）

根据中央统一部署，2021年10月9日至12月20日，中央第二巡视组对上海证券交易所（以下简称上交所）党委开展了常规巡视。2022年2月23日，中央巡视组向上交所党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、上交所党委履行巡视整改主体责任情况

上交所党委认真学习贯彻习近平总书记在听取十九届中央第八轮巡视情况汇报时的重要讲话精神，紧扣中央巡视反馈意见，认真落实中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委整改工作部署，在证监会党委领导和驻证监会纪检监察组监督下，坚决扛起巡视整改主体责任，坚持“四个融入”，坚持“两手抓、两促进”，从严从实组织开展巡视整改工作。

（一）坚持政治引领，提高站位抓整改

巡视意见反馈后，上交所党委及时召开会议，认真学习和深刻领会巡视反馈意见要求，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，坚决扛起巡视整改政治责任，研究部署巡视整改工作。召开巡视整改工作动员会，统一干部员工思想和行动，全面部署整改工作。深入学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，传达学习中央领导同志有关整改部署要求，紧扣巡视反馈指出的问题全程“补课”， 夯实巡视整改的思想基础。切实提高政治站位，着力将强化党对资本市场工作的全面领导、强化金融报国情怀和“国之大者”意识、强化交易所政治属性国家属性和公权力属性、强化资本市场监管政治性和人民性贯穿始终。切实从政治上看待巡视反馈意见，从政治上解决巡视指出的问题，使巡视整改成为交易所全面从严治党的新起点和高质量发展的拐点。整改走深走实中，结合履职实际采取有效举措，持续巩固巡视整改成果。

（二）加强组织领导，压实责任抓整改

所党委认真落实整改主体责任，及时成立巡视整改工作领导小组及办公室， 加强组织领导、统筹协调、督促落实。集中整改期间，共召开党委会和巡视整改工作领导小组会议38次、审议相关议题210项，同时参加证监会党委相关会议24次。及时召开全所巡视整改推进会，评估整改工作进展，分析存在差距。班

子成员严格履行“一岗双责”，主动下沉，及时召开部门（子公司）整改工作会议；在巡视整改专题民主生活会上，深入查摆自身及分管领域存在的问题， 严肃认真开展批评和自我批评。经营层将巡视整改纳入总经理办公会“第一议题”，分条线常态化听取整改进展情况汇报，加大督促落实力度。所纪委制定整改监督工作方案，通过纪委专题会、发送工作提醒函、检查监督等方式，着力督促重点问题从严整改到位。建立内部巡视整改督导组，及时跟踪整改措施落实情况，督促整改措施按期完成。

（三）党委书记履行“第一责任人”责任，以上率下抓整改

党委书记认真履行巡视整改“第一责任人”责任，对巡视整改负总责，担任整改领导小组组长和办公室主任，在推进整改方面直接抓、抓具体。紧扣深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主线，在党委会“第一议题”、党委中心组学习中带头读原著、学原文、悟原理。面向全所干部员工讲授“深刻认识上交所的政治属性和国家属性，加快推动形成全面从严治党严的氛围” 专题党课。主持制定巡视整改方案与专项治理工作方案，牵头领办63项重点难点问题。督促班子成员抓实抓细职责范围内整改措施，压实部门（子公司）整改责任。组织召开党委会和巡视整改工作领导小组每周例会，推动整改措施落实落地。

（四）落实中央要求，明确任务抓整改

所党委严格按照中央巡视整改要求，对照巡视反馈意见指出的问题和意见建议，认真制定整改方案，逐一对照建立台账，建立问题清单、任务清单和责任清单，明确具体整改措施、责任主体、时间期限。严格对照金融单位共性问题，主动查摆本单位本领域不足，将其中需要整改的共性问题一并纳入整改方案；自觉融入证监会系统整改全局，针对证监会党委整改方案中需要上交所牵头或配合落实的整改任务拟定相应措施。坚持分类处理，能立即整改的立行立改，需要一定时间的在集中整改期内进行整改，需要长期整改的分阶段列出目标、路线图。整改方案经过反复修改，最终形成针对性整改措施210项。

（五）促进严的氛围，正风肃纪抓整改

修订强化党委领导作用和纪委监督责任的制度规定，从严调整与落实中央八项规定精神紧密相关的日常办公和履职待遇等方面的执行标准，细化完善重点领域廉政风险防控机制，持续强化公权力运行监督制约。从严从实开展专项治理，聚焦违反中央八项规定精神典型问题从严整改，举一反三、深入检视同

类问题，促进树牢“过紧日子”思想。坚持以追责问责推动担责尽责，对巡视反馈问题和监督检查、专项治理中发现履职尽责不到位、审核把关不严、工作作风不实的中层干部和直接责任人进行问责，给予一些中层干部党纪处分、诫勉谈话、批评教育等处理。

（六）两手抓两手硬，统筹兼顾抓整改

所党委认真落实党中央“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”要求， 统筹推进巡视整改与维护市场稳定、服务实体经济等各项工作。先后9次召开党委会，及时做好疫情防控研判部署，抓实抓细各项防控措施。启动交易业务和技术系统最小运行团队封闭办公，保障核心交易系统安全运行。坚决贯彻落实中央政治局会议、国务院金融委会议精神和证监会部署，出台优化自律监管服务、保障市场运行的30项措施，积极应对疫情影响。两次发布降费通知、降低市场成本，推动解决民营企业、中小企业融资难等问题。

（七）自觉接受监督，对照要求抓整改

在巡视整改中，所党委全程接受中央纪委国家监委和中央组织部的监督指导，以及证监会党委的领导和驻证监会纪检监察组的监督。落实中央纪委国家监委监督意见，对照监督意见指出的问题开展自查自纠，确保整改实效。落实证监会党委工作部署和驻证监会纪检监察组监督意见，以及证监会党委督导组督导要求。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

针对巡视反馈的学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述不够深入、深化改革的政治担当不够强、落实全面从严治党“两个责任”不到位、严的氛围没有形成、领导班子自身建设还有不足、落实上一轮巡视整改主体责任不够有力等问题，所党委认真组织开展整改。截至6月底，制定的210项整改措施中，集中整改期内应完成的183项整改措施已完成182项；11项年内应完成的整改措施已提前完成2项，其余按计划推进；16项持续推进的整改措施已取得阶段性成效，并按照时间表、施工图有序推进。

（一）贯彻落实党中央关于金融工作决策部署方面

1. 学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述

一是健全创新理论学习机制。制定党委会“第一议题”、修订党委理论学

习中心组学习制度，及时传达学习习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神、党中央重大决策部署。建立中层干部创新理论学习“读书班”制度，把习近平新时代中国特色社会主义思想作为主课和必修课，跟进学习习近平总书记在党的十九届六中全会、庆祝中国共产党成立100周年大会、中央经济工作会议、十九届中央纪委六次全会等重要会议上的讲话精神，加强对中层干部、新入职员工的党史和国情教育。

二是围绕习近平总书记关于巡视整改要求及时“补课”。召开党委理论中心组学习和党委会专题学习会议20次，深入学习领会习近平总书记关于巡视整改要求的精神实质和核心要义。结合巡视指出问题，组织专题学习“依法规范和引导我国资本健康发展”等习近平总书记重要指示批示和重要论述。

三是加深对习近平总书记关于资本市场重要论述的认识。深入思考习近平总书记提出的“建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”总目标的深刻内涵，深化对走好中国特色金融发展之路的规律性认识，进一步明确上交所的政治使命和职责定位。贯彻“三新一高”要求，修订上交所“十四五”发展规划，将党的创新理论、路线方针政策和重大决策部署具体落实到上交所未来建设目标和重点任务中。成立落实国家重大战略领导小组并由党委书记担任组长，聚焦国家重大战略和重大举措，从心怀“国之大者”高度谋划上交所落实方案举措。

四是坚决贯彻落实习近平总书记指示批示精神和党中央决策部署。建立贯彻落实情况“回头看”制度，抓好习近平总书记重要指示批示精神学习传达和执行。修订督查工作办法，发挥日常督办和重点检查在抓落实中的作用，推动贯彻落实党中央国务院重大决策部署，确保证监会党委重要工作安排、驻证监会纪检监察组监督意见落地见效。

五是增强政治敏感性。深入跟进学习领会习近平总书记关于防止资本无序扩张、规范引导资本健康发展和平台经济的重要指示精神，深刻认识资本市场的政治属性、资本的特性和行为规律。研究制定加强党对交易所领导的具体制度，切实把党委政治领导功能贯彻到业务的研究、决策、执行、监督全过程。完善科创板受理制度，严格按规定程序和要求开展科创板发行上市审核工作， 严格履行重大事项请示报告制度。

2. 落实资本市场人民性要求

一是建立投资者保护工作统筹协调长效机制。所党委成立投资者保护工作

领导小组，完善“大投保”工作机制，建立投资者保护工作联席会议制度，健全“交易所-会员-投资者”三级投资者教育保护机制。深入研究提升沪市中小投资者获得感的举措。修订信访办法和违法违规行为举报工作办法，提升信访举报工作的规范性和便利性。

二是促进价值投资和长期投资。制定发布促进价值投资三年行动方案，明确践行价值投资的工作目标和重点措施。开展3·15投资者保护主题教育系列活动，引导投资者敬畏市场、识别风险。联合66家资产管理等机构发布《资本市场价值投资与长期投资倡议》，倡导价值投资和长期投资。

三是从严整治市场乱象。聚焦存在重大退市风险等股票，加强监管联动， 打击严重投机炒作行为。完善可转换公司债券交易机制、投资者适当性等制度安排，抑制可转债炒作行为。加强退市工作中的投资者保护，加强风险警示和制度解读。

四是推动开发适合个人投资者交易的投资产品。推动开发国债ETF（交易型开放式指数基金）等个人可投资的债券产品。完善政策性金融债ETF（交易型开放式指数基金）产品方案，推动首批4只政金债ETF（交易型开放式指数基金） 获批。推进ETF（交易型开放式指数基金）集合申购业务试点。推动指数体系建设，完善上证红利等指数编制方案，发布科创生物、芯片、高端装备制造、材料等科创板主题指数，战略性新兴产业主题指数体系实现基本覆盖。

3. 服务实体经济

一是加大服务“六稳”“六保”力度。加大对受疫情影响严重企业的服务力度，减免市场主体上市费、交易及服务费用等预计超过5.5亿元。优化科创板、债券业务项目审核流程和上市公司信息披露等业务，免费提供“云上市”、线上业绩说明会等服务。支持企业发行疫情防控公司债、ABS（资产支持证券）融资共55.2亿元。推出组合型信用保护合约试点。

二是大力推动提高沪市直接融资比重特别是股权融资比重。开展提高沪市股权融资比重专项课题研究，形成提升直接融资比重行动方案。聚焦“硬科技” 后备企业，开展精准服务、综合服务和前端培育。加大对制造业和中小企业的直接融资服务力度，摸排专精特新“小巨人”企业和制造业单项冠军。落实科学合理保持IPO（首次公开募股）和再融资常态化部署，提高IPO（首次公开募股）、再融资和并购重组质量和效率。

三是完善债券市场融资功能。支持实体企业发行科创债、双创债、绿色债、

碳中和债、乡村振兴债等。推动产业企业和民营企业发债融资，上半年产业债发行3875亿元，同比增长16%，支持优质民营企业发行公司债券137亿元。发布基础设施公募REITs（不动产投资信托基金）扩募规则，支持盘活存量资产扩大有效投资。发布保障性租赁住房公募REITs（不动产投资信托基金）指引，首批项目正式获批。发起成立长三角基础设施REITs（不动产投资信托基金）产业联盟。推动银行间债券市场与交易所债券市场互联互通。拓宽境外资金参与交易所债券市场渠道。

4. 服务国家重大战略

一是大力支持上海国际金融中心建设。制定上交所支持上海国际金融中心建设“十四五”工作方案和提升国际投资者参与上交所市场深度与广度专项行动方案。优化完善境内外证券交易所互联互通存托凭证业务，推动3家沪市上市公司完成赴境外发行GDR（全球存托凭证）。ETF（交易型开放式指数基金）纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制正式开通。

二是积极服务“一带一路”建设、乡村振兴等国家战略。召开服务“三农” 领域企业专题座谈会，加强投融资对接，上半年乡村振兴债和ABS（资产支持证券）融资89亿元。制定上交所支持“一带一路”建设行动计划，上半年48家涉及“一带一路”建设公司实现股权融资215亿元。制定贯彻落实长三角一体化发展战略工作方案、支持成渝共建西部金融中心行动方案。

三是提升服务国企改革创新效能。修订央企综合服务三年行动计划及其实施方案，摸排央企服务需求，完善服务对接机制。

5. 推动提高上市公司质量

一是健全推动提高沪市公司质量的长效机制。制定新一轮推动提高沪市上市公司质量三年行动计划。开展沪市公司景气度调查，协调解决“急难愁盼” 问题100余件。

二是旗帜鲜明推进严监管、强监管。严格实施年报审核，摸排违法违规线索并及时上报。加强审计监管与信息披露监管协同。快查严处信息披露违规行为。制定年度沪市主板公司风险压降工作方案，及时向国家有关部委、地方政府等致函通报情况。

三是提高上市公司信息披露监管效能。修订公告格式指引，大幅精简公告格式，减少需报送证明文件40%以上。推广上市公司年报可读性、实用性披露， 沪市公司2021年年报可视化披露比例达到98%。推动超过2000家沪市公司召开年

度业绩说明会，基本实现全覆盖。

四是压实独立董事责任。制定上市公司独立董事纪律处分和监管措施实施标准，严肃查处和追究涉及财务造假公司的独立董事违规责任。组织开展独立董事专项培训，开通独立董事咨询服务热线、邮箱，强化规范指引、履职教育和服务沟通。

6. 落实防范化解风险责任

一是将巡视整改融入维护市场稳定运行。及时研判市场风险形势，逐日开展市场监测，及时上报市场及交易行为变化情况。加强与境内外机构和个人投资者的调研沟通，及时掌握和引导投资者情绪。对融资融券、股票质押等重点领域风险逐日盯市。

二是完善风险应对预案和机制。认真梳理上交所风险防控体系，完善风险管理办法，优化风险应对预案。所党委建立每年至少2次研究风险防控工作的机制。健全场内外联动风险监测协作机制，构建国内宏观基本面和产业政策以及国际金融市场对A股影响的监测预警模型。加强与香港联交所的跨境监管协作。三是加强信息安全风险管理。将研判部署信息安全工作列入党委班子主体

责任清单，扎实推进信息系统安全管理和关键信息基础设施建设。修订“十四五”上交所科技战略规划，制定信息技术管理办法及风险管理办法，健全信息技术风险指标体系，组织开展信息技术风险评估。制定上交所数字化转型工作方案，加快培养以数据分析师为代表的数字化转型人才队伍，持续完善证券期货行业数据中心和云平台。强化关键重要信息系统的安全管理，建立数据安全事件应急机制，组织开展应急演练。健全网络安全防护和灾备体系建设。加速推进新一代核心交易系统建设。

7. 深化科创板并试点注册制改革

一是坚守科创板“硬科技”定位。制定促进科创板高质量发展行动方案。按照“实质重于形式”原则，加强对科创属性的综合研判，修订科技创新咨询委员会工作规则，完善支持“硬科技”企业上市的机制安排。积极引导符合科创板定位的企业到科创板上市。

二是优化上市审核流程。加强审核与注册环节协同，在保证审核质量的基础上提高审核效率。加强党委对重大事项研究决策和审核把关，压实审核部门、审核人员的责任。研究加强对上市委员会和并购重组委员会的管理。

三是发挥科创板改革“试验田”作用。制定发布医疗器械企业适用科创板

第五套上市标准指引，吸引更多“硬科技”企业在科创板上市。组织召开科创板三周年企业座谈会，讨论深化科创板建设和试点注册制改革。研究推进科创板交易制度创新和配套产品体系建设，发布科创板股票做市交易业务相关规则， 丰富科创板公募基金等产品。召开科创板保荐业务座谈会，推动提高科创板申报企业质量。

8. 落实退市制度改革

一是加大“应退尽退”力度。加强财务类退市指标认定，严格执行营业收入扣除指标，从严监管规避退市行为，一批长久滞留资本市场的壳公司和违法违规公司被集中处置。上半年18家沪市公司被强制退市，常态化退市态势基本形成。强化上市公司和“关键少数”责任，压严压实中介机构“看门人”责任。上半年依法依规对重点风险公司和审计机构集中约谈50余家次。

二是拓宽多元化退出渠道。发布破产事项信息披露指引、退市公司转板实施办法，进一步畅通退市机制。上半年3家公司通过重组、主动退市等方式实现退市。完善与地方政府信息通报与协作机制，共同做好退